2017年证券市场基本法律法规模拟试题(12完整版)_第3页

　　二、组合选择题

　　51.证券公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到或超过()，不得担任该上市公司的独立财务顾问。

　　A. 5%

　　B. 3%

　　C. 8%

　　D. 10%

　　正确答案：A

　　解析：证券公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或超过5%，或者选派代表担任上市公司董事，不得担任独立财务顾问。

　　52.根据《人民共和国证券法》的规定，证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供融资融券的，可以对直接负责的主管人员或其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以()罚款。

　　A. 五万元以上二十万元以下

　　B. 三万元以上二十万元以下

　　C. 三万元以上三十万元从下

　　D. 五万元以上三十万元以下

　　正确答案：C

　　解析：《人民共和国证券法》第二百零五条规定，证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

　　53.关于证券分析师，下列说法错误的是()。

　　A. 在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格

　　B. 在发布的证券研究报告上署名的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券分析师

　　C. 申请成为证券分析师必须具有两年以上证券从业经历

　　D. 投资分析师可以同时注册为证券投资顾问

　　正确答案：D

　　解析：同一人员不得同时申请注册登记为证券投资顾问和证券分析师。

　　54.证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开原岗位后的()个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

　　A. 2

　　B. 3

　　C. 12

　　D. 6

　　正确答案：D

　　解析：证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

　　55.下列属于公司高级管理人员的是()。

　　A. 副董事长

　　B. 公司监事

　　C. 财务负责人

　　D. 公司董事

　　正确答案：C

　　解析：高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

　　56.有限责任公司股东会议作出修改公司章程、增加或减少注册资本的协议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表()表决权的股东通过。

　　A. 三分之一以上

　　B. 三分之二以上

　　C. 全部

　　D. 二分之一以上

　　正确答案：B

　　解析：有限责任公司股东会会议作出修改公司章程、增加或减少注册资本的协议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表2/3以上表决权的股东通过。

　　57.下列关于公司的说法错误的是()。

　　A. 凡是依法设立的企业都是公司

　　B. 凡是依法设立的公司都是法人

　　C. 公司享有法人财产权

　　D. 公司是依照《人民共和国公司法》设立的企业法人

　　正确答案：A

　　解析：公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。

　　58.基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务不得相互抵销，这体现了基金财产的()。

　　A. 独立性

　　B. 相对性

　　C. 绝对性

　　D. 混用性

　　正确答案：A

　　解析：基金财产的独立性，主要体现在基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务不得相互抵销。

　　59.证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括()。

　　A. 行政拘留

　　B. 撤销任职资格或者证券从业资格

　　C. 警告

　　D. 罚款

　　正确答案：A

　　解析：证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　60.按照现行规定，证券公司对客户融资融券的期限不超过()。

　　A. 9个月

　　B. 3个月

　　C. 6个月

　　D. 1年

　　正确答案：C

　　解析：融资融券最长期限不超过6个月。期限顺延的，应符合《证券公司融资融券业务试点管理办法》和证券交易所规定的情形;融资融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算。

　　61.财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形()。

　　A. 应主动向监管机关报告

　　B. 暂不需关注

　　C. 应主动向所在机构的管理层说明

　　D. 应持续关注

　　正确答案：C

　　解析：《证券业财务与会计人员执业行为规范》第十六条规定，财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向所在机构的管理层说明，并提出合理处理利益冲突的建议。

　　62.期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全()监管。

　　A. 每日稽核

　　B. 每月稽核

　　C. 每周稽核

　　D. 每年稽核

　　正确答案：A

　　解析：《期货交易管理条例》第五十三条规定，期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。国务院期货监督管理机构应当根据不同情况，依照本条例有关规定及时处理。

　　63.封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内()，可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人()。

　　A. 逐渐增加;可以申请赎回

　　B. 处于变动中;不得申请赎回

　　C. 逐渐减少;可以申请赎回

　　D. 固定不变;不得申请赎回

　　正确答案：D

　　解析：封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

　　64.股份有限公司发行新股时，()应当对新股种类及数额做出决议。

　　A. 股东大会

　　B. 监事会

　　C. 董事会

　　D. 经理

　　正确答案：A

　　解析：股份有限公司发行新股，股东大会应当对下列事项作出决议：①新股种类及数额;②新股发行价格;③新股发行的起止日期;④向原有股东发行新股的种类及数额。

　　65.股份有限公司是企业法人，其股东对公司承担()。

　　A. 经营责任

　　B. 无限责任

　　C. 有限责任

　　D. 连带责任

　　正确答案：C

　　解析：《人民共和国公司法》第三条规定，公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任;股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。

　　66.由承销商先将发行人债券全部认购下来，然后再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是()。

　　A. 全额包销

　　B. 余额包销

　　C. 全额代销

　　D. 余额代销

　　正确答案：A

　　解析：全额包销是指证券公司作为承销商先全额买断发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。

　　67.证券公司从事证券自营业务的，其投资决策机构的职责是()。

　　A. 对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价

　　B. 负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等

　　C. 负责具体投资项目的决策和执行工作

　　D. 根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等

　　正确答案：B

　　解析：《证券公司证券自营业务指引》第五条规定，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。

　　68.注册登记为证券投资顾问的人员和注册登记为证券分析师的人员分别申请从事的证券业务类别为()。

　　A. 证券投资咨询业务(投资顾问)和证券投资咨询业务(分析师)

　　B. 证券投资业务和证券投资咨询业务

　　C. 证券承销业务和证券投资业务

　　D. 证券一般业务和咨询类业务

　　正确答案：A

　　解析：注册登记为证券投资顾问的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务(投资顾问);注册登记为证券分析师的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务(分析师)。

　　69.以下不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是()。

　　A. 贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

　　B. 泄露客户资料

　　C. 向客户传递由所在证券公司统一提供的研究研究报告及与证券投资有关的信息

　　D. 在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券

　　正确答案：C

　　解析：

　　70.除不含发行价格、筹集金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力的是()。

　　A. 招股说明书(预披露稿)

　　B. 招股说明书(申报稿)

　　C. 招股意向书

　　D. 招股意向书(申报稿)

　　正确答案：C

　　解析：发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹资金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。

　　71.下列关于上市公司收购的说法，错误的是()。

　　A. 收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让

　　B. 实施收购行为的投资者称为收购人

　　C. 作为被收购目标的上市公司称为被收购公司

　　D. 收购期限届满，被收购公司股权分布的股份数达到该公司发行的股份总数的70%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易

　　正确答案：D

　　解析：收购要约的期限届满，被收购公司股权分布的股份数达到该公司发行的股份总数的75%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

　　72.对于采取全额包销方式销售的股票，其销售最长日期为()天。

　　A. 90

　　B. 60

　　C. 360

　　D. 180

　　正确答案：A

　　解析：我国证券法规定，证券的代销、包销期最长不得超过90日。

　　73.按照我国现行做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必须签订()。

　　A. 《证券交易委托代理协议书》

　　B. 《网上买卖规则》

　　C. 《证券全权买卖协议书》

　　D. 《证券交易委托规则》

　　正确答案：A

　　解析：证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》;客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议书》，与其指定存管银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金第三方存管协议书》;客户在证券营业部开立证券交易资金账户等。

　　74.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所需募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()的罚款。

　　A. 五万元以上五十万元以下

　　B. 三十万元以上六十万元以下

　　C. 擅自改变用途资金额度的百分之五

　　D. 三万元以上三十万元以下

　　正确答案：D

　　解析：发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

　　75.根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司经营证券自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。

　　A. 40%

　　B. 100%

　　C. 60%

　　D. 80%

　　正确答案：B

　　解析：《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%;②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%;③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%;④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。