2017年证券市场基本法律法规模拟试题(12完整版)_第2页

　　26.保荐代表人资格注册的公示期限为()个工作日，期间未接到投诉举报的，协会正式受理其资格申请。

　　A. 20

　　B. 10

　　C. 15

　　D. 5

　　正确答案：D

　　解析：保荐代表人资格注册公示期限为5个工作日，期间未接到投诉举报的，协会正式受理其资格申请;接到投诉举报或保荐机构在审核期间变更申请材料的，协会中止受理并进行调查。调查结束后，不符合注册条件的，协会驳回申请，符合注册条件的，恢复审核，期限重新开始计算。

　　27.开放式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人()。

　　A. 可在任何场所申请赎回

　　B. 不得申请赎回

　　C. 可在任何时间申请赎回

　　D. 可以在基金合同约定的时间和场所申请赎回

　　正确答案：D

　　解析：开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。

　　28.证券公司最近()个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查的不得担任财务顾问。

　　A. 60

　　B. 36

　　C. 72

　　D. 48

　　正确答案：B

　　解析：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：①最近24个月内存在违反诚信的不良记录;②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

　　29.期货公司从事资产管理业务的，应当依法()。

　　A. 向期货业协会申请登记备案

　　B. 取得行政许可

　　C. 向证监会申请

　　D. 向证券业协会申请

　　正确答案：A

　　解析：期货公司拟以公司名义开展资产管理业务的，首先需要向期货业协会申请办理资产管理业务登记，其后应向期货保证金监控中心申请开通资管业务权限，最后向证券投资基金业协会申请产品备案(亦可先向证券投资基金业协会申请产品备案，然后向期货保证金监控中心申请开通资管业务权限)。

　　30.证券公司设()，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

　　A. 首席风险官

　　B. 合规负责人

　　C. 总裁助理

　　D. 董事会秘书

　　正确答案：B

　　解析：证券公司设合规总监。合规总监是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。

　　31.根据《人民共和国证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人，在涉及证券的发行、交易前买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券，处罚的情形是()。

　　A. 卖出其持有的所有证券

　　B. 处以违法所得五倍以上的罚款

　　C. 没收违法所得、处以3万元以下罚款

　　D. 没收违法所得

　　正确答案：D

　　解析：《人民共和国证券法》第二百零二条规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款：没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

　　32.根据《人民共和国公司法》规定，下列不能担任公司法定代表人的是()。

　　A. 执行董事

　　B. 监事

　　C. 董事长

　　D. 总经理

　　正确答案：B

　　解析：公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任，并依法登记。公司法定代表人变更，应当办理变更登祀。

　　33.在()的期间内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常且无正当理由或者正当信息来源的人员，属于非法获取证券、期货交易内幕信息的人员。

　　A. 内幕信息尚未形成

　　B. 内幕信息在证监会指定报刊披露后

　　C. 内幕信息敏感期

　　D. 信息在证监会指定网站披露后

　　正确答案：C

　　解析：《最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第二条规定，具有下列行为的人员应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“非法获取证券、期货交易内幕信息的人员”：①利用窃取、骗取、套取、窃听、利诱、刺探或者私下交易等手段获取内幕信息的。②内幕信息知情人员的近亲属或者其他与内幕信息知情人员关系密切的人员，在内幕信息敏感期内，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的。③在内幕信息敏感期内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的。

　　34.下列关于有限责任公司表决权的说法，错误的是()。

　　A. 股东会会议作出修改公司章程的决议必须经代表三分之二以上表决权的股东通过

　　B. 董事会决议的表决，实行一人一票

　　C. 监事会决议应当经三分之二以上监事通过

　　D. 股东会会议由股东按照出资比例行使表决权，公司章程另有规定的除外

　　正确答案：C

　　解析：监事会决议应当经半数以上监事通过。

　　35.在融资融券业务中，证券公司可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户的情形不包括()。

　　A. 收取客户应当归还的资金、证券

　　B. 为其他客户做不超过1个月的融券业务

　　C. 收取客户应当支付的利息、费用、税款

　　D. 为客户进行融资融券交易的结算

　　正确答案：B

　　解析：除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：①为客户进行融资融券交易的结算;②收取客户应当归还的资金、证券;③收取客户应当支付的利息、费用、税款;④按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定以及与客户的约定处分担保物;⑤收取客户应当支付的违约金;⑥客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金;⑦法律、行政法规和《证券公司融资融券业务管理办法》规定的其他情形。

　　36.证券公司利用其资金、信息等优势，制造证券交易假信息，扰乱证券市场秩序，并获得了巨大利益，这种行为可定义为()。

　　A. 市场欺诈行为

　　B. 操纵市场行为

　　C. 恶意竞争行为

　　D. 内幕交易行为

　　正确答案：B

　　解析：所谓操纵市场是指机构或个人利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序，以达到获取利益或减少损失的目的的行为。

　　37.设立公司，应当依法向()申请设立登记。

　　A. 税务部门

　　B. 行业协会

　　C. 财政部门

　　D. 工商部门

　　正确答案：D

　　解析：设立公司，应当依法向工商部门申请设立登记。

　　38.集合计划资产不可以用于()。

　　A. 参与融资融券交易

　　B. 抵押融资或者对外担保

　　C. 利率互换

　　D. 集合资金信托计划

　　正确答案：B

　　解析：《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三十四条规定，证券公司办理集合资产管理业务，除应遵守前条规定外，还应当遵守下列规定：①不得违规将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途;②不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。

　　39.期货交易与远期交易的区别之一在于()。

　　A. 需进行交割

　　B. 需签订合约

　　C. 约定在未来以特定价格交易

　　D. 标准化合约

　　正确答案：D

　　解析：期货交易具有标准化和简单化的特征。期货交易通过买卖期货合约进行，而期货合约是标准化的合约。这种标准化是指进行期货交易的商品的品级、数量、质量等都是预先规定好的，只有价格是变动的。这是期货交易区别于现货远期交易的一个重要特征。

　　40.证券公司从事证券自营业务的最高决策机构是()。

　　A. 非自营业务部门

　　B. 自营投资决策机构

　　C. 董事会

　　D. 自营业务部门

　　正确答案：C

　　解析：董事会是自营业务的最高决策机构。投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构。自营业务部门为自营业务的执行机构。

　　41.参加证券资格考试人员，必须具备高中文化程度和()。

　　A. 完全民事行为能力

　　B. 特定民事行为能力

　　C. 限制民事行为能力

　　D. 无民事行为能力

　　正确答案：A

　　解析：年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加证券入门资格考试。

　　42.证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。其中，证券账户名称应当是()。

　　A. “集合资产管理计划名称一证券公司名称一资产托管机构名称”

　　B. “资产托管机构名称一证券公司名称一集合资产管理计划名称”

　　C. “证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”

　　D. “集合资产管理计划名称”

　　正确答案：C

　　解析：证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”。证券账户名称应当是“证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”。

　　43.《人民共和国证券法》的适用范围为()。

　　A. 人民共和国境内含香港、澳门、台湾地区

　　B. 人民共和国境内含香港、澳门地区

　　C. 人民共和国境内外

　　D. 人民共和国境内

　　正确答案：D

　　解析：在人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《人民共和国证券法》，但需注意的是，证券法不适用于香港和澳门两个特别行政区。

　　44.上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内又卖出，公司董事会应当收回其所得收益，股东亦有权要求董事会在三十日内执行，董事会未在上述期限内执行的，股东可采取以下哪项措施()。

　　A. 股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼

　　B. 股东必须先提起仲裁，再提起诉讼

　　C. 股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼

　　D. 股东必须先向证券交易所报告，再提起诉讼

　　正确答案：A

　　解析：《人民共和国证券法》第四十七条规定，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。

　　45.以下不属于设立股份有限公司应当具备的条件是()。

　　A. 发起人符合法定人数

　　B. 有公司住所

　　C. 有公司名称和符合要求的组织机构

　　D. 有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额

　　正确答案：D

　　解析：设立股份有限公司，应当具备下列条件：①发起人符合法定人数;②有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额;③股份发行、筹办事项符合法律规定;④发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过;⑤有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构;⑥有公司住所。

　　46.关于上市交易申请的说法，错误的是()。

　　A. 申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议

　　B. 中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易

　　C. 申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请

　　D. 证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易

　　正确答案：B

　　解析：《人民共和国证券法》第四十八条规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。因此，B项说法错误。

　　47.下列关于股份有限公司股东会、董事会和监事会会议记录的说法，错误的是()。

　　A. 股东大会，主持人、已经出席会议的董事应当在会议记录上签名

　　B. 董事会，出席会议的董事应当在会议记录上签名

　　C. 监事会，出席会议的监事应当在会议记录上签名

　　D. 股东大会，出席会议的股东应当在会议记录上签名

　　正确答案：D

　　解析：股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，主持人、出席会议的董事应当在会议记录上签名。

　　48.股份有限公司申请股票上市，其股本总额应不少于()。

　　A. 人民币三千万元

　　B. 人民币五千万元

　　C. 人民币一亿元

　　D. 人民币四千万元

　　正确答案：A

　　解析：股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：①股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行;②公司股本总额不少于人民币3000万元;③公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上;④公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载;⑤证券交易所可以规定高于前款规定的上市条件，并报国务院证券监督管理机构批准。

　　49.取得证券证书的证券业从业人员，连续三年不在机构从业的，由()注销其证书。

　　A. 所服务的机构

　　B. 当地证监局

　　C. 中国证券业协会

　　D. 证券交易所

　　正确答案：C

　　解析：取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

　　50.未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由()予以取缔。

　　A. 证券交易所

　　B. 证券监督管理机构

　　C. 工商管理机关

　　D. 公安机关

　　正确答案：B

　　解析：未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。