2018年保荐代表人胜任能力考试强化习题五_第4页

　　16、上市公司增发的发行方式有( )。(答案:ACD)

　　A、上网定价发行与网下配售相结合

　　B、按投资者持股市值配售

　　C、网上网下同时累计投标询价

　　D、中国证监会认可的其他形式

　　E、全部配售给原有股东

　　解析：上市公司增发的发行方式有：①上网定价发行与网下配售相结合;②网下网上同时累计投标询价;③中国证监会认可的其他形式。

　　17、违反《证券法》规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，( )。(答案:ABD)

　　A、对直接负责的主管人员给予警告，可以并处3万元以上10万元以下的罚款

　　B、由证券监督管理机构责令改正，给予警告

　　C、可以并处1万元以上10万元以下的罚款

　　D、可以并处10万元以上30万元以下的罚款

　　E、情节严重的，还要给予行政处分

　　解析：参见《证券法》第一百九十八条。

　　18、在国际债券的发行前，确定债券偿还期限应考虑的因素包括( )。(答案:ABCDE)

　　A、发行人资金需求时限

　　B、市场利率水平

　　C、流通市场的发达程度

　　D、市场上其他债券的期限构成

　　E、资金使用方向

　　解析：发行人在确定债券期限时还要考虑债券变现能力等。

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　　19、商标权作为能为发行人带来超额利润的一种无形资产，对发行人经营业绩具有重大影响。拟上市公司商标权处置方式应遵循以下( )原则。(答案:ABCD)

　　A、改制设立的股份公司，其主要产品或经营业务重组进入股份公司的，其主要产品或经营业务使用的商标权须进入股份公司

　　B、定向募集公司应按要求对商标权的处置方式予以规范

　　C、拟上市公司应在招股说明书中充分披露商标权的处置方式

　　D、其他工业产权、非专利技术处置方式应比照商标权的要求进行处理

　　E、拟上市公司可以在获准发行后再办理相关的商标权处置手续

　　20、能够体现企业技术优势的是( )。(答案:AC)

　　A、生产的技术水平

　　B、新产品的开发

　　C、产品的技术含量

　　D、创新人才的储备

　　E、管理者的管理水平

　　解析：技术优势是指公司拥有的比同行业其他竞争对手更强的技术实力及其研究与开发新产品的能力。这种能力主要体现在生产的技术水平和产品的技术含量上。

　　21、发行人向上海证券交易所申请其股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起36个月内，?(答案:ABCD)

　　A、不转让其已直接持有的发行人股份

　　B、不转让其间接持有的发行人股份

　　C、不委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份

　　D、不由发行人回购其持有的股份

　　22、询价分为( )和( )两个阶段。(答案:AC)

　　A、初步询价

　　B、再次询价

　　C、累计投标询价

　　D、逐步投标询价

　　23、下列有关利率期限结构的说法，正确的是( )。(答案:BCDE)

　　A、利率期限结构在流动性偏好理论下，取决于短期资金市场供求状况与长期资金市场供求状况的比较

　　B、利率期限结构在市场分割理论下，取决于短期资金市场供需曲线交叉点的利率与长期资金市场供需曲线交叉点的利率的对比

　　C、利率期限结构在市场预期理论下，取决于对未来即期利率的市场预期

　　D、如果短期资金市场供需曲线交叉点利率高于长期资金市场供需曲线交叉点利率，利率期限结构呈现向下倾斜的趋势

　　E、如果短期资金市场供需曲线交叉点利率低于长期资金市场供需曲线交叉点利率，利率期限结构呈现向上倾斜的趋势

　　解析：利率期限结构在市场分割理论下，取决于短期资金市场供求状况与长期资金市场供求状况的比较，或者说取决于短期资金市场供需曲线交叉点的利率与长期资金市场供需曲线交叉点的利率的对比。利率期限结构在市场预期理论下，取决于对未来即期利率的市场预期，如果预期未来即期利率上升，则利率期限结构呈上升趋势;如果预期未来即期利率下降，则利率期限结构呈下降趋势。

　　24、证券公司债券的发行人可聘请( )担任债权代理人。(答案:ABCDE)

　　A、信托投资公司

　　B、基金管理公司

　　C、证券公司

　　D、律师事务所

　　E、证券投资咨询机构

　　解析：发行人应为债券持有人聘请债权代理人。可聘请的债权代理人可以为信托投资公司、基金管理公司、证券公司、律师事务所、证券投资咨询机构等机构。

　　25、下列说法正确的是( )。(答案:ACE)

　　A、定价增发如有老股东配售，则应强调代码为“700×××”，配售简称为“×××配售”

　　B、定价增发如有老股东配售，则应强调代码为“730×××”，配售简称为“×××配售”

　　C、新股东增发代码为“730×××”，增发简称为“×××增发”

　　D、新股东增发代码为“700×××”，增发简称为“×××增发”

　　E、老股东配售应明确股权登记日，未配售的股份对新股东发行

　　26、根据《股票发行审核标准备忘录》，如果发行人报告期内各会计年度取得的税收返还、政府补贴占发行人同期净利润的比例超过20%，以下处理方法正确的是( )。(答案:ABC)

　　A、发行人应披露若无此项补贴收入对发行人净利润的影响

　　B、发行人必须对此作特别风险提示

　　C、审核人员应提请发审委委员予以关注

　　D、超过20%的部分应计入资本公积

　　E、不予提示

　　27、中小企业板上市公司出现下列( )情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。(答案:AC)

　　A、最近1个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值

　　B、最近1个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过2亿元且占净资产值的50%，以上(主营业务为担保的公司除外)

　　C、最近1个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的

　　D、最近两个会计年度连续被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的

　　E、连续30个交易日，公司股票涨幅每日达5%

　　28、上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。其中上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括( )。(答案:ABCD)

　　A、向原股东配售股份

　　B、配股

　　C、向不特定对象公开募集股份

　　D、增发

　　E、送股

　　解析：向原股东配售股份，简称“配股”;向不特定对象公开募集股份，简称“增发”。

　　29、通常情况下，( )，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。(答案:ACD)

　　A、赎回期限越长

　　B、转换比率越高

　　C、转换比率越低

　　D、赎回价格越小

　　E、赎回价格越高

　　解析：通常情况下，赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人;相反，赎回期限越短、转换比率越高、赎回价格越高，赎回的期权价值就越小，越有利于可转债持有人。在股价走势向好时，赎回条款实际上起到强制转股的作用。

　　30、累计投标询价及配售完成后，发行人及其保荐机构应刊登配售结果公告。配售结果公告至少应包括( )。(答案:ABCE)

　　A、累计投标询价情况，包括：所有询价对象在不同价位的有效申购数量，不同价位以上的累计有效申购数量及其对应的超额认购倍数

　　B、申购总量和冻结资金总额

　　C、发行价格以上的有效申购获得配售的比例及超额认购倍数

　　D、发行价格以下的有效申购获得配售的比例及超额认购倍数

　　E、获得配售的询价对象名单、获配数量和退款金额