2020年期货从业资格证期货法律法规考前练习12

　　1、有权指定交割仓库的是()。

　　A.国务院期货监督管理机构

　　B.国务院期货监督管理机构派出机构

　　C.期货交易所

　　D.中国期货业协会

　　答案：C

　　【解析】《期货交易管理条例》第三十五条规定，期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为：①出具虚假仓单;②违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库;③泄露与期货交易有关的商业秘密;④违反国家有关规定参与期货交易;⑤国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

　　2、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是()。

　　A.如损失小，可不承担责任

　　B.是否承担责任由中国证监会决定

　　C.是否承担责任由中国证券业协会决定

　　D.应当承担相应责任

　　答案：D

　　【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十三条规定，从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任。

　　3、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是()。

　　A.补充期货交易所结算资金的流动性

　　B.弥补期货公司的亏损

　　C.为客户交存保证金，支付税款

　　D.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务

　　答案：C

　　【解析】《期货交易管理条例》第二十八条规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：(一)依据客户的要求支付可用资金;(二) 为客户交存保证金，支付手续费、税款;(三)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

　　4、期货公司应当于年度结束后()个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　答案：C

　　【解析】《期货公司资产管理业务试点办法》第四十一条规定，期货公司应当按照规定的内容与格式要求于月度结束后 7 个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。期货公司应当于年度结束后 3 个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。本条第一款、第二款规定的定期报告应当由期货公司的资产管理业务负责人、首席风险官和总经理签字。

　　5、以下关于期货从业资格的表述，正确的是()。

　　A.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请

　　B.通过期货从业资格考试，才能申请期货从业资格

　　C.通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6 个月内申请从业资格

　　D.未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职

　　答案：B

　　【解析】《期货从业人员管理办法》第九条。

　　6、下列关于客户保证金的表述，正确的是()。

　　A.客户保证金标准由期货交易所单独制定

　　B.客户保证金可用于支付期货交易手续费

　　C.客户保证金名义上属于公司所有

　　D.期货交易所可以向客户收取保证金

　　答案：B

　　【解析】《期货交易管理条例》第二十八条规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：(一)依据客户的要求支付可用资金;(二) 为客户交存保证金，支付手续费、税款;(三)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

　　7、为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为是()。

　　A.当自身利益或者相关方利益与客户利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露

　　B.收付、存取或者划转期货保证金

　　C.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险

　　D.以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务

　　答案：B

　　【解析】关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条。证券公司有下列行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚：(一)未经许可擅自开展介绍业务;(二)对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户;(三) 代理客户进行期货交易、结算或者交割;(四)收付、存取或者划转期货保证金;(五)为客户从事期货交易提供融资或者担保;(六)未按规定审查客户的开户资料和身份真实性;(七)代客户下达交易指令;(八)利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行 期货交易;(九)未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离;(十)未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离;(十一)拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。

　　8、依法对期货公司及其分支机构实行自律管理的机构是()。

　　A.期货保证金安全存管监控机构

　　B.中国期货业协会

　　C.中国证监会

　　D.中国证监会派出机构

　　答案：B

　　【解析】《期货公司监督管理办法》第 5 条，中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司及其分支机构实行自律管理.

　　9、根据《期货交易管理条例》，单位或者个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款。

　　A.1 倍以上 2 倍以下

　　B.1 倍以上 3 倍以下

　　C.1 倍以上 4 倍以下

　　D.1 倍以上 5 倍以下

　　答案：D

　　【解析】《期货交易管理条例》第七十二条规定，国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。

　　10、中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起一定期限内，向()报告。

　　A.从业人员所在机构

　　B.期货交易所在机构

　　C.中国期货保证金监控中心

　　D.中国证监会及其有关派出机构

　　答案：D

　　【解析】《期货从业人员管理办法》第二十六条规定，协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起 10 个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。