1、下列各项属于《期货从业人员管理办法》所称的“从事期货经营业务的机构”的是()。
A.从事期货业务的会计师事务所
B.期货公司
C.期货交割仓库
D.期货交易所
答案：B
【解析】《期货从业人员管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指：(一)期货公司;(二)期货交易所的非期货公司结算会员;(三)期货投资咨询机构;(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构;(五)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他机构。
2、根据《期货交易所管理办法》，公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合()的规定。
A.期货交易所会员管理办法
B.期货交易所交易规则
C.期货交易所交易细则
D.期货交易所章程
答案：D
【解析】《期货交易所管理办法》第四十三条。董事会会员的召开和议事规则应当符合期货交易所章程的规定。
3、根据《期货公司资产管理业务试点办法》，下列人员中可以作为期货公司资产管理业务客户的是()。
A.期货公司从业人员
B.期货公司董事的配偶
C.期货公司高级管理人员
D.期货公司监事的子女
答案：D
【解析】《期货公司资产管理业务试点办法》第七条规定，期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。期货公司股东、实际控制人及其关联人以及期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起 5 个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或者亲属关系。
4、证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，()应当将证券公司控股股东的期货账户信息报相关监管机构备案。
A.期货公司
B.证券公司
C.证券公司和期货公司
D.证券公司或期货公司
答案：B
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条：证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
5、为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，以下可以按照一定比例计入净资本的负债项目是()。
A.期货公司的长期借款
B.期货公司的短期借款
C.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款
D.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款
答案：D
【解析】《期货公司风险监管指标管理办法》第十五条规定，期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入净资本。
6、会员制期货交易所理事会会议须有 2/3 以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事()以上表决通过。
A.1/2
B.1/3
C.1/4
D.2/3
答案：A
【解析】《期货交易所管理办法》第三十条：理事会会议须有 2/3 以上理事出席方为有效， 其决议须经全体理事 1/2 以上表决通过。
7、期货交易内幕信息不包括()。
A.国务院期货监督管理机构对期货公司从业人员违法违规行为行政处罚的决定
B.期货交易所会员、客户的资金和交易动向
C.尚未公开的国务院期货监督管理机构制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策
D.尚未公开的期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定
答案：A
【解析】《期货交易管理条例》第八十一条第十一项规定，内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括：国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策，期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定，期货交易所会员、客户的资金和交易动向以及国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息。
8、中国期货协会依法对期货从业人员实行()。
A.备案管理
B.监督管理
C.全面管理
D.自律管理
答案：D
【解析】《期货从业人员管理办法》第五条规定，中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。
9、经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时应当履行的适当性义务不包括()
A.追加了解投资者的相关信息
B.给予投资者至少12 小时的冷静
C.向投资者提供特别风险警示书揭示该产品或服务的高风险特征由投资者签字确认
D.至少增加一次回访告知特别风险
答案：B
10、参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是()。
A.从事金融业务工作 1 年以上
B.具有大专以上文化程度
C.具有完全民事行为能力
D.年满 20 周岁
答案：C
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责编：jiaojiao95
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