2020年期货从业资格证《期货法律法规》强化习题及答案5_第3页

　　参考答案及解析：

　　1.D【解析】根据《期货公司管理办法》第8条规定，设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合本办法第7条规定的条件外，净资本应当不低于人民币10亿元;股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。

　　2.C【解析】根据《期货公司管理办法》第12条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格的，控股股东净资产不低于人民币3000万元。

　　3.A【解析】期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核。

　　4.A【解析】期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

　　5.D【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第14条规定，申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备下列条件：①具有期货从业人员资格;②具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;③具有会计师以上职称或者注册会计师资格。

　　6.D【解析】在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

　　7.C【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第19条规定，因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

　　8.A【解析】根据《期货从业人员管理办法》第24条第1款规定：“期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。”

　　9.A【解析】首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。

　　10.B【解析】非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有，除用于客户的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。

　　11.B【解析】期货公司被期货易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

　　12.D【解析】期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债;有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。

　　13.B【解析】期货公司的净资本不得低于人民币1500万元。

　　14.A【解析】证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

　　15.D【解析】期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

　　16.B【解析】期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。

　　17.B【解析】期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。

　　18.B【解析】根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第25条规定，投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，评估分值上限分别为10分与5分。

　　19.D【解析】根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第28条规定，商品期货交易经历的评估分值上限为20分。

　　20.B【解析】根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第28条规定，证券交易经历的评估分值上限为10分。