2020年期货从业资格证《期货法律法规》强化习题及答案5

　　1.设立期货公司，持有100%股权的股东的净资本应当不低于人民币(　);股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币(　)。

　　A.5000万元;1亿元

　　B.2亿元;5亿元

　　C.5亿元;10亿元

　　D.10亿元;15亿元

　　2.期货公司申请金融期货经纪业务资格的，控股股东净资产不低于(　)。

　　A.1000万元人民币

　　B.2000万元人民币

　　C.3000万元人民币

　　D.5000万元人民币

　　3.期货公司变更注册资本，应当经(　)审核。

　　A.中国证监会

　　B.期货交易所

　　C.中国期货业协会

　　D.国家工商总局

　　4.期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据(　)原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

　　A.审慎监管

　　B.利益最大化

　　C.安全稳健

　　D.诚实信用

　　5.申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备的条件不包括(　)。

　　A.具有期货从业人员资格

　　B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

　　C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格

　　D.具有从事期货业务2年以上经验

　　6.在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职(　)以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

　　A.3年

　　B.5年

　　C.6年

　　D.8年

　　7.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾(　)的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.5年

　　D.8年

　　8.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当(　)。

　　A.进行调查、给予纪律惩戒

　　B.给予行政处罚

　　c.给予警告，并处以1万元罚款

　　D.给予警告，并处以1万元以上5万元以下罚款

　　9.负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员是指(　)。

　　A.首席风险官

　　B.首席督察官

　　C.总经理

　　D.监事会主席

　　10.非结算会员向客户收取的保证金属于(　)所有。

　　A.非结算会员

　　B.客户

　　C.期货交易所

　　D.非结算会员和客户共有