2020年期货从业资格考试《期货法律法规》精选题（一）

　　【真题2010-判断】从事期货经营业务的机构可以任用无从业资格的人员临时从事期货业务。(　)

　　『正确答案』×

　　『答案解析』《期货从业人员管理办法》第十条第二款规定，机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。

　　【真题2011-多选】以下哪些人不得申请期货从业资格?(　)

　　A.王某2年前被中国保监会采取3年市场禁入措施

　　B.李某曾因违法被中国证监会采取市场禁入措施，1年前禁入期届满

　　C.张某5年前被法院判处有期徒刑1年

　　D.赵某2年前因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

　　『正确答案』AD

　　『答案解析』《期货从业人员管理办法》第十条第一款规定，机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：(一)品行端正，具有良好的职业道德;(二)已被本机构聘用;(三)最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚;(四)未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满;(五)最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格;(六)中国证监会规定的其他条件。

　　【真题2012-单选】期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起(　)个工作日内向中国期货业协会报告，由协会注销其从业资格。

　　A.15　　　　 B.10

　　C.30　　　　 D.5

　　『正确答案』B

　　『答案解析』《期货从业人员管理办法》第十一条规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。

　　【真题2012-判断】期货经营机构的相关期货业务许可被注销的，由中国期货业协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。(　)

　　『正确答案』√

　　『答案解析』参见《期货从业人员管理办法》第十一条第二款规定。

　　【真题2010-判断】取得期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。(　)

　　『正确答案』×

　　『答案解析』《期货从业人员管理办法》第十二条规定，取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

　　【例题-单选】被注销期货从业资格的人员连续2 年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当(　)

　　A.申请资格考试豁免

　　B.参加聘用公司的职业培训

　　C.重新参加中国期货业协会组织的资格考试

　　D.参加中国期货业协会组织的后续职业培训

　　『正确答案』D

　　『答案解析』《期货从业人员管理办法》第十二条规定，取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

　　【真题2010-单选】当期货从业人员自身利益与客户的利益发生冲突时，应及时向客户进行披露，并坚持(　)原则。

　　A.客户合法利益优先

　　B.公司合法利益优先

　　C.公司利益不受损害

　　D.减少客户损失

　　『正确答案』A

　　『答案解析』《期货从业人员管理办法》第十四条第四项规定，当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。

　　【真题2012-多选】期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括(　)。

　　A.珍惜和维护期货行业和从业人员的职业声誉

　　B.以本人名义从事期货交易

　　C.向客户充分揭示期货交易风险

　　D.具有良好的职业道德守法意识

　　『正确答案』ACD

　　『答案解析』《期货从业人员管理办法》第十四条规定，期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：(一)诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉;(二)以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益;(三)向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证;

　　(四)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则;(五)具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为;(六)不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;(七)不得以本人或者他人名义从事期货交易;(八)协会规定的其他执业行为规范。

　　【真题2010-判断】期货从业人员不得以本人名义从事期货交易。(　)

　　『正确答案』√

　　『答案解析』《期货从业人员管理办法》第十四条第七项规定，期货从业人员不得以本人或者他人名义从事期货交易。

　　【例题-判断】期货从业人员向客户提供专业服务时，应充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证。(　)

　　『正确答案』√

　　『答案解析』参见《期货从业人员管理办法》第十四条第三项规定。

　　【例题-单选】《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金，主要是针对以下哪项中的期货从业人员提出的?(　)

　　A.中国期货业协会

　　B.期货投资咨询机构

　　C.期货公司

　　D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

　　『正确答案』C

　　『答案解析』《期货从业人员管理办法》第十五条规定，期货公司的期货从业人员不得有下列行为：(一)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易;(二)挪用客户的期货保证金或者其他资产;(三)中国证监会禁止的其他行为。