2020年期货从业资格考试《期货法律法规》练习题（十五）

　　【真题2012-判断】期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议，参加公司的活动，切实履行职责。(　)

　　『正确答案』√

　　『答案解析』参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十七条规定。

　　【真题2012-多选】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，期货公司高级管理人员应当遵守的行为规则包括(　)。

　　A.维护客户的合法利益

　　B.谨慎地在职权范围内行使职权

　　C.维护公司的合法利益

　　D.诚信原则

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十九条规定，期货公司高级管理人员应当遵循诚信原则，谨慎地在职权范围内行使职权，维护客户和公司的合法利益，不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动，不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会。

　　【真题2012-判断】期货公司董事、监事和高级管理人员不得收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益。(　)

　　『正确答案』√

　　『答案解析』参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十二条规定。

　　【真题2010-判断】中国证监会对取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。(　)

　　『正确答案』√

　　『答案解析』参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十三条第一款规定。

　　【真题2010-多选】中国证监会对下列取得(　)任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。

　　A.财务负责人

　　B.副总经理

　　C.总经理

　　D.首席风险官

　　『正确答案』BCD

　　『答案解析』《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条第二款规定，本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官(以下简称经理层人员)，财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。第四十三条第一款规定，中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。

　　【真题2010-多选】期货公司应当委托会计师事务所对总经理进行离任审计的情形有(　)。

　　A.总经理被暂停职务

　　B.总经理被撤销任职资格

　　C.总经理被认定不适当人选而被解除职务

　　D.总经理辞职

　　『正确答案』BCD

　　『答案解析』《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十八条规定，期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公间应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

　　【例题-多选】下列(　)行为均应遵守《期货从业人员管理办法》。

　　A.申请期货从业人员资格

　　B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员

　　C.期货从业人员从事期货业务

　　D.期货从业人员从事非期货业务

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』《期货从业人员管理办法》第二条规定，申请期货从业人员资格，从事期货经营业务的机构任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。

　　【真题2013-单选】下列机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》的是(　)。

　　A.期货交易所自营会员

　　B.中国期货业协会

　　C.期货交易所

　　D.期货公司

　　『正确答案』D

　　『答案解析』《期货从业人员管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指：(一)期货公司;(二)期货交易所的非期货公司结算会员;(三)期货投资咨询机构;(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构;(五)中国证券监督管理委员会规定的其他机构。

　　【真题2012-单选】根据《期货从业人员管理办法》，下列人员中应当取得期货从业人员资格的是(　)。

　　A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

　　B.中国期货业协会工作人员

　　C.期货保证金安全存管监控机构工作人员

　　D.中国证监会工作人员

　　『正确答案』A

　　『答案解析』《期货从业人员管理办法》第四条规定，本办法所称期货从业人员是指：(一)期货公司的管理人员和专业人员;(二)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员;(三)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员;(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员;(五)中国证监会规定的其他人员。