期货从业资格考试

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2019年期货从业资格考试期货法律法规备考试题及答案(2)

来源:华课网校  [2019年2月28日] 【
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  1、期货经纪公司在为客户开立帐户前,应当事先向客户出示( )

  A:《期货经纪合同》

  B:《期货经纪业务规则》

  C:《期货交易所交易规则》

  D:《期货交易风险说明书》

  答案:D

  2、投资者对交易结算报告的内容有异议的,应当在( )内向期货经纪公司提出书面异议

  A:交易完成15日

  B:交易完成30日

  C:收到结算报告的当天

  D:《期货经纪合同》约定的时间

  答案:D

  3、期货经纪公司涉嫌严重违法违规,在被调查期间,中国证监会可以( ),并根据调查结论作出相应处理

  A:停其部分期货业务

  B:注销其《营业部经营许可证》

  C:撤销其期货经纪资格

  D:注销其《期货经纪业务许可证》

  答案:A

  4、取得《期货从业人员资格证书》连续( )年未从事期货业务的,资格证书失效。

  A:1

  B:3

  C:5

  D:7

  答案:B

  5、当期货交易所总经理因故临时不能履行职责时,由( )代其履行职责:

  A:第一副总经理

  B:总经理指定的副总经理

  C:总经理指定的高层管理人员

  D:理事会决定临时代理的人员

  答案:B

  6、期货交易所应在( )向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告:

  A:每一季度结束后30日内

  B:每一年度结束后3个月内

  C:每一年度结束后60日内

  D:每一季度结束后30日内和每一年度结束后60日内

  答案:B

  7、当期货市场出现异常情况时,除期货交易所外,( )可以决定采取延迟开市、暂停交易等必要的风险处置措施

  A:中国证监会

  B:中国期货业协会

  C:期货交易所

  D:中国证监会派出机构

  答案:A

  8、下列期货经纪公司高级管理人员应当具备的条件中错误的是:

  A:身体状况良好

  B:具有良好的职业道德

  C:从事期货、证券工作5年以上

  D:取得期货从业人员资格

  答案:C

  9、下列说法正确的是( ):

  A:中国证监会对经纪公司高管人员任职资格予以核准后,中国期货业会将向核准通过的人员颁发《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》

  B:中国证监会派出机构依照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》对期货经纪公司高级管理人员的任职资格进行审核与管理

  C:中国证监会负责期货经纪公司高管人员任职资格的审核与管理工作

  D:中国证监会对期货经纪公司高管人员任职资格的审核、管理工作包括:任职资格的审核与确认、任职期间的考核、任职资格暂停与撤消、离任审计工作以及其他相关事宜

  答案:C

  10、如果期货经纪公司高级管理人员任职资格不符合年检规定条件的,不予通过年检,中国证监会将():

  A:暂停其期货经纪公司高管人员任职资格,并予以公布

  B:对该高管人员进行处罚

  C:注销其期货经纪公司高管人员任职资格,并予以公布

  D:对该高管人员所在公司进行提示

  答案:C

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责编:jiaojiao95
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