期货从业资格考试

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2019年期货从业资格考试期货法律法规综合提升练习及答案15_第2页

来源:华课网校  [2019年2月21日] 【

  11. 期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务,应当自作出决定之日起( )个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

  参考答案:B

  答题思路:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十一条规定,期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务,应当自作出决定之日起5个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。

  12. 期货业协会的章程应当报( )备案。

  A.国家发展和改革委员会

  B.国家工商行政管理总局

  C.中国银监会

  D.国务院期货监督管理机构

  参考答案:D

  答题思路:《期货交易管理条例》第四十八条规定,期货业协会的章程由会员大会制定,并报国务院期货监督管理机构备案。

  13. 有权批准期货交易所设立的机关是( )。

  A.国家发展和改革委员会

  B.中国银监会

  C.国家工商行政管理总局

  D.中国证监会

  参考答案:D

  答题思路:根据《期货交易所管理办法》第四条的规定,中国证监会是期货交易所的主管机关,有权批准期货交易所的设立。

  14. 期货交易所欲变更其注册资本,必须经( )批准。

  A.中国证监会

  B.中国银监会

  C.住所地的工商行政管理部门

  D.期货业协会

  参考答案:A

  答题思路:中国证监会是期货交易所的主管部门,期货交易所变更名称、注册资本的,必须经中国证监会批准。

  15. 期货公司申请金融期货经纪业务资格,其申请日前( )个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  参考答案:B

  答题思路:《期货公司管理办法》第十二条规定,期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

  16. 下列选项中不属于理事会职权的是( )。

  A.审议批准风险准备金的使用方案

  B.审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法

  C.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况

  D.决定增加或者减少期货交易所注册资本

  参考答案:D

  答题思路:D项属于会员大会的职权。

  17. 某期货交易所理事会理事由于生病不能参加理事会会议,该理事的下列做法正确的是( )。

  A.在电话里通知另一理事代为出席

  B.委托另一理事代为出席,被委托理事已经接受了一项委托

  C.以书面形式委托另一尚未接受委托的理事代为出席

  D.该理事不得委托他人代为出席

  参考答案:C

  答题思路:理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的,应当以书面形式委托其他理事代为出席;委托书中应当载明授权范围。每位理事只能接受一位理事的委托。

  18. 根据《期货交易所管理办法》的规定,下列各项不属于董事会的职权的是( )。

  A.召集股东大会会议,并向股东大会报告工作

  B.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案,提交股东大会审定

  C.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交股东大会通过

  D.组织协调专门委员会的工作

  参考答案:D

  答题思路:董事会主要行使下列职权:(一)召集股东大会会议,并向股东大会报告工作;(二)拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案,提交股东大会审定;(三)审议总经理提出的财务预算方案、决算报告,提交股东大会通过;(四)审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交股东大会通过;(五)监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况;(六)本办法第二十五条第(五)项至第(十三)项、第(十五)项、第(十六)项规定的职权;(七)期货交易所章程规定和股东大会授予的其他职权。D项是理事长的职权。

  19. 申请设立期货公司,股东应当具有中国法人资格,持有5%以上股权的股东应当实收资本和净资产均不低于人民币( )元。

  A.3000万

  B.5000万

  C.6000万

  D.1亿

  参考答案:A

  答题思路:参见《期货公司管理办法》第七条。

  20. 期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用,但应当首先用于( )。

  A.缴纳国家税款

  B.发放工作人员的工资和福利

  C.扩大期货交易所得营业规模

  D.保证期货交易场所、设施的运行和改善

  参考答案:D

  答题思路:期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用,但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。

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