46.期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，()风险管理要求。
A.不得提高
B.不得降低
C.申报中国证监会决定降低或者提高
D.由期货公司自主决定降低或者提高
47.非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照()的规定办理。
A.银监会
B.证监会
C.期货交易所
D.期货业协会
48.非结算会员的结算准备金余额()零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。
A.大于
B.小于
C.小于等于
D.大于等于
49.期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定()，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。
A.客户保证金安全存管制度
B.人事管理制度
C.财务管理制度
D.绩效管理制度
50.期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在()关系。
A.亲属
B.近亲属
C.同学
D.朋友
51.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司()报告。
A.总经理
B.股东大会
C.董事会
D.全体客户
52.投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司应当()。
A.以适当的方式保存该交易指令
B.同步录音
C.代投资者填写书面交易指令单
D.事后得到投资者书面确认
53.期货公司应当按照()的原则传递客户交易指令。
A.时间优先
B.会员等级优先
C.交易价格优先
D.交易量优先
54.期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起()内报住所地的中国证监会派出机构备案。
A.3个工作日
B.5个工作日
C.10个工作日
D.15个工作日
55.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的()制度。
A.存档
B.保密
C.及时销毁
D.备份
56.期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存()。
A.3年
B.5年
C.15年
D.20年
57.客户的保证金应当与期货公司的自有资产()。
A.相互混合、统一管理
B.相互独立、分级管理
C.相互独立、分别管理
D.相互混合、分级管理
58.期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应当()。
A.及时向主管部门报告
B.拒绝为其提供服务
C.及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险
D.仍然听其指示行事，维护投资者的利益
59.协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予警告、公开通报批评纪律处分，暂停期货从业人员资格6个月至12个月，()。
A.撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请
B.撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请
C.撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业人员资格申请
D.撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业人员资格申请
60.根据我国《刑法》的规定，期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，或者虽未超过3个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的构成()。
A.盗窃罪
B.贪污罪
C.挪用资金罪
D.职务侵占罪
责编：jiaojiao95
报考指南
编辑推荐
- 模拟试题
- 历年真题