期货从业资格考试

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2019年期货从业资格考试期货法律法规综合提升练习及答案13

来源:华课网校  [2019年2月12日] 【

  1.客户交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,穿仓造成的损失,经纪公司( ) 。

  A:不承担责任

  B:承担次要赔偿责任

  C:承担主要赔偿责任,最高不超过80%

  D:全部承担赔偿责任

  参考答案[D]

  2.题干:期货从业人员资格申请人违反规定,提供虚假或误导性材料且情节严重的,由中国期货业协会在( ) 年内或永久性拒绝其从业人员资格申 请。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

  参考答案[A]

  3.题干:依据《期货交易所管理办法》,下列情形中,不属于期货交易所临时会员大会召开条件的是:( )

  A.三分之一以上会员联名提议时

  B.中国期货业协会提议时

  C.会员理事不足期货交易所章程规定人数的三分之二时

  D.理事会认为必要时参考答案[B]

  4.题干:期货经纪公司客户的开户资料应至少保留( )。

  A:3 年B:5 年C:10 年D:20 年

  参考答案[B]

  5.题干:( )对期货市场实行集中统一的监督管理。

  A:中国期货业协会B:中国证监会

  C:中国证券业协会D:期货交易所

  参考答案[B]

  6.题干:期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是( )。

  A:与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

  B:任用不具备资格的期货从业人员

  C:挪用客户保证金

  D:向客户作获利保证,分享利益, 共担风险

  参考答案[B]

  7.题干:期货经纪公司因( )情形解散的,不需要报告中国证监会审 批。

  A:营业期限届满,股东大会决定不再延续

  B:股东大会决定解散

  C:破产

  D:因合并或者分立需要解散

  参考答案[C]

  8.题干:期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于 ( )。

  A.5 年

  B.10 年

  C.15 年

  D.20 年

  参考答案[D]

  9.题干:期货交易所会员应当委派( )进入交易所场内进行期货交易。

  A:客户代表

  B:公司的交易部经理

  C:公司的运作部经理

  D:出市代表

  参考答案[D]

  10.题干:我国的期货交易必须在( )内进行。

  A:期货交易所 B:商品交易市场

  C:商品产地D:买卖双方约定的场所

  参考答案[A]

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责编:jiaojiao95
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