16、期货交易所或者期货公司强行平仓，因超量平仓引起的损失，由( )承担。
A.期货交易所
B.期货公司
C.强行平仓者
D.客户
参考答案：C
参考解析： 参见《较高人们法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十九条规定。
17、期货交易所、期货公司应当按照( )的规定提取、管理和使用风险准备金。
A.国务院期货监督管理机构
B.中国银监会
C.中国期货业协会
D.中国证监会和财政部
参考答案：A
参考解析： 《期货交易管理条例》第三十一条规定，期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。
18、下列有关期货交易基本规则的说法正确的是( )。
A.期货公司可以依法向客户作获利保证
B.期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易
C.期货公司可以在经纪业务中与客户约定分享利益
D.期货公司可以在经纪业务中与客户约定共担风险
参考答案：B
参考解析： 《期货交易管理条例》第二十四条第二款规定，期货公司不得向客户作获利保证;不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。选项ACD是错误的。
19、客户的交易保证金不足，期货公司怠于履行通知追加义务，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生扩大损失。对该扩大的损失说法正确的是( )。
A.期货公司不承担责任
B.期货公司应当承担次要赔偿责任
C.期货公司应当承担主要赔偿责任
D.期货公司的赔偿额不超过损失的60%
参考答案：C
参考解析： 《较高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条第二款规定，客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。
20、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的( )，但因证券公司发债提供的反担保除外。
A.5%
B.10%
C.30%
D.70%
参考答案：B
参考解析： 参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条第三项规定。
21.标准仓单的生成包括()等环节。
A.交易所注册
B.验收
C.商品入库
D.指定交割仓库签发
【参考答案】ABCD
【答案解析】在期货交易实物交割中，买卖双方不直接交收实物商品，而是交收代表商品所有权的标准仓单，它是由交易所统一制定，由交易所指定交割仓库在完成入库商品验收、确认合格后签发给货主的实物提货凭证。在实践中，标准仓单有不同形式，一般标准仓单主要指仓库标准仓单，其生成包括交割预报、商品入库、验收、指定交割仓库签发及交易所注册等环节。
22.交易所可采用()的方式处理违约事宜，违约会员应负责承担由此引起的损失和费用。
A.征购
B.注销标准仓单
C.竞卖
D.取消期货交易资格
【参考答案】AC
【答案解析】交易所会员不得因其投资者违约而不履行合约交割责任，对不履行交割责任的，交易所有权强制执行。交易所可采用征购和竞卖的方式处理违约事宜，违约会员应负责承担由此引起的损失和费用。交易所对违约会员还可处以支付违约金、赔偿金等处罚。
23.交割商品计价以交割结算价为基础，还要考虑()。
A.异地交割仓库与基准交割仓库的升贴水
B.交割双方的持仓时间
C.不同等级商品质量升贴水
D.交割双方的持仓盈亏水平
【参考答案】AC
【答案解析】交割商品计价以交割结算价为基础，再加上不同等级商品质量升贴水以及异地交割仓库与基准交割仓库的升贴水。
24.在我国，交割结算价为期货合约最后交易日的结算价的期货品种有()期货。
A.聚乙烯
B.锌
C.天然橡胶
D.黄金
【参考答案】BC
【答案解析】A项聚乙烯釆用集中交割，其交割结算价是期货合约自交割月第一个交易日起至最后交易日所有成交价格的加权平均价;D项黄金期货的交割结算价为该合约最后5个有成交交易日的成交价格按照成交量的加权平均价。
25.期货买卖双方进行期转现交易的情形包括()。
A.买卖双方为现货市场的贸易伙伴，有远期交货意向并希望远期交货价格稳定
B.在期货市场上，同一品种相同交割月份反向持仓的双方，拟用标准仓单以外的货物进行期转现
C.在期货市场上，同一品种相同交割月份反向持仓的双方，拟用标准仓单进行期转现
D.在期货市场上，持有同一品种不同月份合约的双方，拟用标准仓单以外的货物进行期转现
【参考答案】ABC
【答案解析】买卖双方进行期转现有两种情况：①在期货市场有反向持仓双方，拟用标准仓单或标准仓单以外的货物进行期转现;②买卖双方为现货市场的贸易伙伴，有远期交货意向，并希望远期交货价格稳定。双方可以先在期货市场上选择与远期交收货物最近的合约月份建仓，建仓量和远期货物量相当，建仓时机和价格分别由双方根据市况自行决定，到希望交收货的时候，进行非标准仓单的期转现。
26.实物交割中的卖方违约时，若买方选择继续交割，则
A.交易所发布标准仓单征购公告，并组织征购
B.交易所发布标准仓单竞卖公告，并组织竞卖
C.卖方承担因征购产生的一切经济损失和费用
D.买方承担因竞卖产生的一切经济损失和费用
【参考答案】AC
【答案解析】根据规定，实物交割时卖方违约，买方可作如下的一项选择：①终止交割，交易所退还买方货款;②继续交割，交易所发布标准仓单征购公告，并组织征购。征购成功，交易所支付给买方标准仓单;征购失败，卖方支付给买方违约部分合约价值一定比例的赔偿金，交易所退还买方交割货款后终止交割。卖方承担因征购产生的一切经济损失和费用。BD两项是买方违约时，卖方选择继续交割的做法。
27.标准仓单经交易所注册后生效，可用于()。
A.交割
B.转让
C.提货
D.质押
【参考答案】ABCD
【答案解析】标准仓单是指由交易所统一制定的，交易所指定交割仓库在完成入库商品验收、确认合格后签发给货主的实物提货凭证。标准仓单经交易所注册后生效，可用于交割、转让、提货、质押等。
28.期转现交易流程包括()等环节。
A.交易双方商定价格B*寻找交易对手
C.交易所核准
D.向交易所提出申请
【参考答案】ABCD
【答案解析】期转现交易的流程包括：①寻找交易对手;②交易琢方商定价格，即平仓价和现货交收价格;③向交易所提出申请;④交易所核准;⑤办理手续;⑥纳税。
29.关于期转现交易，表述正确的有()。
A.用标准仓单以外的货物期转现，要考虑节省的交割费用、仓储费和利息，以及货物的品级差价
B.用标准仓单期转现，要考虑仓单提前交收所节省的利息和储存等费用
C.买卖双方要确定交收货物和期货交割标准品级之间的价差
D.商定平仓价和交货价的差额一般要小于节省的所有费用总和
【参考答案】ABCD
【答案解析】用标准仓单期转现?，要考虑仓单提前交收所节省的利息和储存等费用;用标准仓单以外的货物期转现，要考虑节省的交割费用、仓储费和利息以及货物的品级差价。买卖双方要先看现货，确定交收货物和期货交割标准品级之间的价差。商定平仓价和交货价的差额一般要小于节省的上述费用总和，这样期转现对双方都有利。
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责编：jiaojiao95
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