2019年期货从业资格考试期货法律法规精选试题及答案2

　　一、单项选择题

　　1.( )不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。

　　A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

　　B.所有员工具备金融期货基础知识，通过相关测试

　　C.最近3年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录

　　D.具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度

　　【答案】B。解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第五条，期货公司会员为符合下列标准的一般单位客户申请开立交易编码：(一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元;(二)相关业务人员具备金融期货基础知识，通过相关测试;(三)具有累计1O个交易日、20笔以上(合)的金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录;(四)不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形;(五)具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度。故本题答案为B。

　　2.投资者在考虑是否参与金融期货交易时，不用评估自身的( )。

　　A.经济实力

　　B.产品认知能力

　　C.风险控制能力

　　D.身体状况

　　【答案】D。解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第三条，投资者应当根据投资者适当性制度的要求.全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力，审慎决定是否参与金融期货交易。故本题答案为D。

　　3.金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括( )。

　　A.基金管理公司

　　B.合格境外机构投资者

　　C.证券公司

　　D.外资企业

　　【答案】D。解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第六条，期货公司会员可以为特殊单位客户申请开立交易编码。前款所称特殊单位客户是指证券公司、基金管理公司、信托公司、银行和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的单位客户，以及交易所认定的其他单位客户;一般单位客户系指特殊单位客户以外的单位客户。故本题答案为D。

　　4.金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户( )不低于人民币50万元。

　　A.可用资金余额

　　B.持仓盈利

　　C.期末权益

　　D.风险度

　　【答案】A。解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第四条，期货公司会员为符合下列标准的自然人投资者申请开立交易编码：(一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元;(二)具备金融期货基础知识，通过相关测试;(三)具有累计10个交易日、20笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录：(四)不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。故本题答案为A。

　　5.期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会有关规定和《金融期货投资者适当性制度实施办法》的要求，评估投资者的产品认知水平和( )。

　　A.违约风险

　　B.风险承受能力

　　C.婚姻状况

　　D.未来收入

　　【答案】B。解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二条，期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)有关规定和本办法要求，评估投资者的产品认知水平和风险承受能力.选择适当的投资者审慎与金融期货交易，严格执行金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)各项要求，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度。故本题答案为B。

　　6.为维护金融期货市场平稳运行，督促( )严格执行金融期货投资者适当性制度。

　　A.投资者

　　B.证券交易所

　　C.期货公司会员单位

　　D.期货从业人员

　　【答案】C。解析：《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第一条，为维护金融期货市场平稳、规范和健康运行，督促期货公司会员单位严格执行金融期货投资者适当性制度，切实保护投资者合法权益，根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》，以及《中国期货业协会章程》的规定，制定本规则。故本题答案为C。

　　7.期货公司会员应将( )的产品销售给适当的投资者。

　　A.适当

　　B.风险低

　　C.收益高

　　D.流动性强

　　【答案】A。解析：《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第二条，会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。故本题答案为A。

　　8.《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》由( )负责解释。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.中国期货业协会

　　D.证券交易所

　　【答案】C。解析：《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第十条，本规则由中国期货业协会负责解释。故本题答案为C。

　　9.期货公司会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将( )贯穿于开户流程管理的各个环节。

　　A.金融期货投资者适当性制度

　　B.中国期货业协会章程

　　C.期货公司管理办法

　　D.刑法

　　【答案】A。解析：《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第三条，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度.将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。故本题答案为A。

　　10.( )要加强对投资者交易行为的合法合规性管理。

　　A.财政部

　　B.期货公司会员单位

　　C.证券交易所

　　D.证券业协会

　　【答案】B。解析：《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第五条，会员单位应当完善期货经纪业务管理.加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育。故本题答案为B。

　　11.以下选项中不属于期货交易所履行职责引起的商事案件的是(　A　)。

　　A.供应商以期货交易所违反采购设备合同的约定，要求期货交易所承担违约责任提起的诉讼案件

　　B.保证金存管银行以期货交易所违反业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

　　C.期货投资者以期货交易所违反其章程、交易规则的规定、履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

　　D.期货公司以期货交易所违反国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第二条规定，期货交易所履行职责引起的商事案件是指：(一)期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件;(二)期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件;(三)期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件。

　　12.以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的(　B　)人民法院管辖。[2013年5月真题]

　　A.基层或中级

　　B.中级

　　C.高级

　　D.基层

　　【解析】参见《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第一条规定。

　　13.下述哪种情况下，实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的，人民法院可以依法冻结、划拨部分的资金?(　B　)

　　A.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的

　　B.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据

　　C.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内提出相反证据的

　　D.没有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的

　　【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第七条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的，人民法院不予支持。有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。

　　14.人民法院可以冻结的资金是(　C　)。

　　A.非结算会员在结算会员保证金账户中的资金

　　B.客户在期货公司保证金账户中的资金

　　C.期货公司自有资金与保证金发生混同时，客户在期货公司保证金账户中的资金

　　D.期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第六条第二款规定，有证据证明期货交易所、期货公司、期货交易所结算会员自有资金与保证金发生混同，期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨相关账户内的资金或者有价证券。