2018年期货从业资格考试《期货法律法规》考前密训题10_第2页

　　21.下列关于“居间人”的相关表述正确的是( )。

　　A: 居间人可以是公民也可以是法人

　　B: 只能接受客户的委托

　　C: 期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬

　　D: 居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任

　　参考答案[ACD]

　　22.《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：( )

　　A.期货经纪公司

　　B.期货交易厅

　　C.持有《境外期货业务许可证》的企业

　　D.期货咨询机构

　　参考答案：[ABCD]

　　23.参加从业资格考试的，应当符合下列条件()。

　　A.年满18周岁

　　B.具有完全民事行为能力

　　C.具有大专以上文化程度

　　D.中国证监会规定的其他条件

　　参考答案：[ABD]

　　24.期货交易所章程中应当载明的事项包括( )。

　　A: 设立目的和职能

　　B: 名称、住所和营业场所

　　C: 注册资本及其构成

　　D: 对会员的纪律处分

　　参考答案[ABCD]

　　25.期货交易所会员管理办法的内容应当包括( )。

　　A: 会员资格的取得条件和程序

　　B: 会员资格的变更条件和程序

　　C: 对会员的监督管理

　　D: 会员违规、违约行为处理办法

　　参考答案[ABCD]

　　26.首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权()。

　　A: 参加或列席与其履职相关的会议

　　B: 查阅期货公司的相关文件、档案和资料

　　C: 了解期货公司业务执行情况

　　D: 否决期货公司董事会决议

　　参考答案[ABC]

　　27.首席风险官不履行职责，证监会可采取的措施包括( )。

　　A: 监管谈话

　　B: 出具警示函

　　C: 责令更换

　　D: 认定为不适当人选

　　参考答案[ABCD]

　　28.关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是( )。

　　A: 经纪公司不得混码交易

　　B: 期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果

　　C: 期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案

　　D: 经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码

　　参考答案[ABC]

　　29.期货交易所应当就其市场内的交易情况编制( )，并及时公布。

　　A: 周报表

　　B: 月报表

　　C: 季度报表

　　D: 年报表

　　参考答案[ABD]

　　30.全面结算会员与非结算会员签订结算协议，包括下列内容：()

　　A: 保证金标准

　　B: 结算流程

　　C: 协议变更和解除

　　D: 争议处理方式

　　参考答案[ABCD]

　　31.下列属于期货公司申请全面结算会员资格条件的是()。

　　A: 注册资本不低于人民币1亿元

　　B: 申请日前3个会计年度，至少1年盈利

　　C: 每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元

　　D: 控股股东期末净资产不低于人民币10亿元 采集者退散

　　参考答案[ACD]

　　32.期货公司触及风险监管预警标准，对公司进行核实和评估，视情况采取下列措施：()

　　A: 出具警示函

　　B: 对公司高管人员进行监管谈话

　　C: 责令公司增加内部合规调查的频率

　　D: 提请董事会，撤销高管人员职务

　　参考答案[ABC]

　　33.下列表述中，( )是正确的。

　　A: 期货经纪公司应当加入期货业协会

　　B: 期货经纪公司应当加入工商企业联合会

　　C: 中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理

　　D: 中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理

　　参考答案[AD]

　　34.我国期货经纪公司目前可以申请从事期货( )业务。

　　A: 投资基金

　　B: 经纪业务

　　C: 咨询、培训

　　D: 自营

　　参考答案[BC]

　　35.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任;保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以( )代为承担违约责任

　　A.客户保证金

　　B.风险准备金

　　C.自有资金

　　D.客户准备金

　　答案：[BC]

　　36. 非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对( )的持仓强行平仓。

　　A.非结算会员

　　B.特别结算会员

　　C.非结算会员客户

　　D.特别结算会员客户

　　答案：[AC]

　　37.( )应当按照《期货交易所管理办法》和期货交易所交易规则及其实施细则的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。

　　A.全面结算会员期货公司

　　B.交易结算会员期货公司

　　C.特别结算会员期货公司

　　D.一般结算会员期货公司

　　答案：[ABC ]

　　38. 期货公司被期货交易所( )，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

　　A.接纳为会员

　　B.暂停会员资格

　　C.终止会员资格

　　D.要求追加保证金

　　答案：[ABC ]

　　39. 全面结算会员期货公司应当平等对待( )，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

　　A. 本公司客户

　　B.非结算会员期货公司

　　C. 非结算会员期货公司客户

　　D.特别结算会员期货公司

　　答案：[ABC ]

　　40.从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：()

　　A: 人民币9000万元

　　B: 客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%

　　C: 人民币3000万元

　　D:其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%

　　参考答案[AB]