2018年期货从业资格考试《期货法律法规》考前密训题9

2018年期货从业资格考试《期货法律法规》考前密训题9

　　1.《期货交易管理条例》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行( )的金融期货交易所的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。

　　A.会员统一结算制度

　　B.每日无负债结算制度

　　C.会员分级结算制度

　　D.保证金结算制度

　　参考答案[C]

　　2.期货公司从事金融期货结算业务，应当经( )批准。

　　A.中国保监会

　　B.中国银监会

　　C.中国证监会

　　D.人民银行

　　参考答案[C]

　　3. 期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持()的，风险预警期结束。

　　A: 15个工作日

　　B: 1个月

　　C: 2个月

　　D: 3个月

　　参考答案[D]

　　4.期货公司应当保留书面风险监管报表，不少于()。

　　A: 1年

　　B: 5年

　　C: 10年

　　D: 20年

　　参考答案[B]

　　5.期货公司应当按照分类、( )、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

　　A.流动性

　　B.流动资产

　　C.净资本

　　D.流动负债

　　参考答案[A]

　　6.净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+( )-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。

　　A.负债

　　B.流动负债

　　C负债调整值

　　D.流动资产

　　参考答案[C]

　　7.期货公司持有的金融资产，按照( )和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

　　A.分类

　　B.账龄

　　C.可回收性

　　D.流动资产

　　参考答案[A]

　　8.证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料，不少于()。

　　A: 1年

　　B: 5年

　　C: 15年

　　D: 20年

　　参考答案[B]

　　9.证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有()名具有期货从业资格的业务人员。

　　A: 2

　　B: 3 考试大论坛

　　C: 4

　　D: 5

　　参考答案[D]

　　10.中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起()个工作日内，做出是否批准的决定。

　　A.7个工作日

　　B.10个工作日

　　C.15个工作日

　　D.20个工作日

　　参考答案[D]

　　11. 《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是( )。

　　A: 职业纪律

　　B: 专业胜任能力

　　C: 职业品德

　　D: 职业创新能力

　　参考答案[D]

　　12.为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织( )。

　　A: 岗位培训

　　B: 后续职业培训

　　C: 分析师培训

　　D: 学历教育

　　参考答案[B]

　　13.( )是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

　　A: 《期货高管人员任职资格管理办法》

　　B: 《期货从业人员执业行为准则》

　　C: 《期货从业人员行为规范》

　　D: 《期货从业人员经纪业务规范》

　　参考答案[B]

　　14.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的( )原则，维护期货交易各方的合法权益。

　　A: 公开、公平、公证

　　B: 公平、公证、公信

　　C: 公正、公开、公信

　　D: 公开、公平、公正

　　参考答案[D]

　　15.期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应( )。

　　A: 及时向主管部门报告

　　B: 公平对待该投资者

　　C: 及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险

　　D: 了解投资者的投资目标

　　参考答案[C]