2018年期货从业资格考试《期货法律法规》考前密训题7

2018年期货从业资格考试《期货法律法规》考前密训题7

　　1、在我国，结算担保金主要用于(　)。

　　A.应对结算会员违约风险

　　B.维持期货交易所各项设施的正常运行

　　C.弥补期货交易所的损失

　　D.补偿结算会员的投资损失

　　参考答案：A

　　参考解析：《期货交易所管理办法》第七十七条规定，结算担保金属于结算会员所有，用于应对结算会员违约风险。

　　2、使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以(　)弥补保证金缺口。

　　A.风险准备金

　　B.期货投资者保障基金

　　C.公积金

　　D.自有资金和变现资产

　　参考答案：D

　　参考解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十一条规定，使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。

　　3、《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品(　)和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

　　A.资金规模

　　B.风险偏好度

　　C.认知水平

　　D.投资规模

　　参考答案：C

　　参考解析：《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

　　4、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是(　)。

　　A.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

　　B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案

　　C.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求

　　D.未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务

　　参考答案：D

　　参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条规定，有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：(一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的;(二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的;(三)违反法律、法规禁止性规定的。

　　5、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前(　)月月末的风险监管报表。

　　A.1个

　　B.2个

　　C.3个

　　D.5个

　　参考答案：B

　　参考解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条规定，证券公司申请介绍业务应向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表。

　　6.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司()以上股权，中国证监会可以责令其限期转让股权。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　答案选B。未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，中国证监会可以责令其限期转让股权。

　　7.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的()。

　　A.责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款

　　B.责令改正，单处或者并处1万元以下罚款

　　C.给予警告，单处5万元以下罚款

　　D.给予警告，单处或者并处3万元以下罚款

　　答案为D。根据《期货公司管理办法》第91条规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

　　8.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处()。

　　A.3万元以下罚款

　　B.3万元以上5万元以下罚款

　　C.5万元以上10万元以下罚款

　　D.20万元以下罚款

　　答案为A。会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处3万元以下罚款。

　　4.期货公司及其营业部发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()。

　　A.1万元以上3万元以下的罚款

　　B.1万元以上5万元以下的罚款

　　C.1万元以上l0万元以下的罚款

　　D.5万元以上l0万元以下的罚款

　　答案为C。根据《期货公司管理办法》第95条和《期货交易管理条例》第71条第2款规定，期货公司及其营业部发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

　　二、多项选择题

　　1.期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所等中介服务机构涉嫌违反《期货公司管理办法》有关规定的，中国证监会及其派出机构可以()。

　　A.与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话

　　B.责令改正

　　C.出具警示函

　　D.对负责人采取拘留等强制措施

　　答案为ABC。期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构涉嫌违反本《期货公司管理办法》有关规定的，中国证监会及其派出机构可以与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话，责令改正，出具警示函。

　　2.期货公司或其营业部有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》的相关规定，采取相应的监管措施?()

　　A.期货结算业务规则不健全或者未有效执行，可能损害期货公司的持续经营

　　B.未按规定委托中间介绍业务，业务活动存在较大风险或者风险隐患

　　C.存在可能影响财务稳健状况的纠纷、仲裁、诉讼

　　D.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏

　　答案为ABCD。根据《期货公司管理办法》第88条规定，选项A、B、C、D符合题干要求。考生要结合《期货交易管理条例》第59条规定，掌握该知识点。

　　3.期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改?()

　　A.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员

　　B.占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营

　　C.非法干预期货公司经营管理活动

　　D.股东未按照出资比例行使表决权

　　答案为ABCD。期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改：①占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营;②直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动;③股东未按照出资比例行使表决权;④报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏。

　　9.根据《期货交易管理条例》的规定，对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是()。

　　A.中国银监会

　　B.商务部期货法律法规章节习题:期货交易管理条例

　　C.中国期货业协会

　　D.国务院期货监督管理机构

　　答案为D。根据《期货交易管理条例》第5条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。

　　10.《期货交易管理条例》的施行时间是()。

　　A.2007年2月7日

　　B.2007年4月15日

　　C.2008年2月7日

　　D.2008年4月15日期货法律法规章节习题:期货交易管理条例

　　答案为B。《期货交易管理条例》经2007年2月7日国务院第168次常务会议通过，自2007年4月15日起施行。

　　11.根据《期货交易管理条例》的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾()年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6期货法律法规章节习题:期货交易管理条例

　　答案为C。根据《期货交易管理条例》第9条规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

　　12.期货交易所合并、分立或者解散，应当经()批准。

　　A.国务院期货监督管理机构

　　B.中国期货业协会

　　C.银监会

　　D.所在地法院期货法律法规章节习题:期货交易管理条例

　　答案为A。根据《期货交易管理条例》第l3条规定，期货交易所合并、分立或者解散，应当经国务院期货监督管理机构批准。

　　13.申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于()。

　　A.20%

　　B.45%

　　C70%

　　D85%

　　答案为D。根据《期货交易管理条例》第l6条第2款规定，申请设立期货公司，其注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。