2018年期货从业资格考试《期货法律法规》考前密训题6

2018年期货从业资格考试《期货法律法规》考前密训题6

　　1.期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示()，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

　　A.风险说明书

　　B.营业执照

　　C.公司章程

　　D.公司资信证明

　　2.下列有关期货交易基本规则的说法正确的是()。

　　A.期货公司可以依法向客户作获利保证

　　B.期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易

　　C.期货公司可以在经纪业务中与客户约定分享利益

　　D.期货公司可以在经纪业务中与客户约定共担风险

　　3.下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是()。

　　A.国家机关

　　B.国务院期货监督管理机构

　　C.期货业协会的工作人员

　　D.作为期货交易所会员的某企业法人

　　4.依据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所不得发布()。

　　A.上市品种合约的成交量、成交价

　　B.上市品种合约的最高价与最低价

　　C.上市品种合约的开盘价与收盘价

　　D.价格预测信息

　　5.期货公司向客户收取的保证金，属于()所有。

　　A.期货公司

　　B.客户

　　C.期货交易所

　　D.国务院期货交易管理机构

　　6.期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行()制度。

　　A.混合操作

　　B.业务分离和资金分离

　　C.业务混合和资金分离

　　D.业务分离和资金混合

　　7.期货公司变更公司形式、业务范围，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()内作出批准或者不批准的决定。

　　A.15日

　　B.1个月

　　C.2个月

　　D.3个月

　　8.期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起()内作出批准或者不批准的决定。

　　A.20日

　　B.1个月

　　C.2个月

　　D.3个月

　　9.期货公司变更法定代表人，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起()内作出批准或者不批准的决定。

　　A.20日

　　B.1个月

　　C.2个月

　　D.6个月

　　10.期货公司成立后无正当理由超过()未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续()以上，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

　　A.1个月;1个月

　　B.1个月;2个月

　　C.2个月;3个月

　　D.3个月;3个月

　　11.根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，()定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。

　　A.财政部

　　B.中国证监会

　　C.期货交易所

　　D.中国银监会

　　12.根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，存在较高风险的期货公司应当()向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。

　　A.每日

　　B.每月

　　C.每年

　　D.每季度

　　13.现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由()。

　　A.后续缴纳的保障基金补偿

　　B.风险准备金补偿

　　C.期货交易所的自有资金补偿

　　D.期货公司的自有资金补偿

　　14.期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，()可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

　　A.中国证监会

　　B.期货交易所

　　C.中国期货业协会

　　D.财政部

　　15.使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以()弥补保证金缺口。

　　A.风险准备金

　　B.期货投资者保障基金

　　C.公积金

　　D.自有资金和变现资产

　　16.期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属()。

　　A.期货交易所

　　B.期货公司

　　C.财政部

　　D.期货投资者保障基金

　　17.期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送()。

　　A.中国证监会和财政部

　　B.财政部

　　C.中国期货业协会

　　D.期货交易所

　　18.在我国，负责期货投资者保障基金财务监管的是()。

　　A.中国证监会

　　B.财政部

　　C.中国银监会

　　D.中国期货业协会

　　19.在我国，负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查的机构是()。

　　A.中国证监会

　　B.中国银监会

　　C.中国期货业协会

　　D.期货交易所

　　20.期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报()批准。

　　A.中国证监会

　　B.中国银监会

　　C.财政部

　　D.中国期货业协会