2018年期货从业资格考试《期货法律法规》提分习题及答案7_第2页

　　11.期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列( )行为的，责令改正，处3万元以 上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。

　　A.拒不配合国务院期货监督管理机构调查

　　B.未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料

　　C.提供的软件资料有虚假、重大遗漏

　　D.擅自从事期货业务

　　【答案】ABC

　　12.中介服务机构有下列( )行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入l倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

　　A.所出具的文件有误导性陈述

　　B.所出具的文件有虚假记载

　　C.所出具的文件有重大遗漏

　　D.组织变相期货交易活动

　　【答案】ABC

　　13.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取( )措施。

　　A.限制人身自由

　　B.直接扣押、冻结其个人财产以防其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利

　　C.通知出境管理机关依法阻止其出境

　　D.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利

　　【笞案】CD

　　14.国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，有如下( )行为的，依法给予行政处分或者纪律处分。

　　A.泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密

　　B.玩忽职守

　　C.徇私舞弊、滥用职权

　　D.收受贿赂

　　【答案】ABCD

　　15.下列选项中属于内幕信息的有( )。

　　A.期货交易所会员、客户的资金和交易动向

　　B.期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定

　　C.国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息

　　D.国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策

　　【答案】ABCD

　　16.“内幕信息的知情人员”，是指由于( )履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员。

　　A.管理地位

　　B.监督地位

　　C.专业顾问

　　D.雇员

　　【答案】ABCD

　　17.期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，严禁挪作他用，但下列( )情形除外。

　　A.依据客户的要求支付可用资金

　　B.为客户交存保证金，支付手续费、税款

　　C.期货公司为了自己盈利

　　D.国务院期货监督管理机构规定的其他情形

　　【答案】ABD

　　18.下列与保护投资者权益有关的制度中，表述正确的是( )。

　　A.进行场外交易时，期货公司应当保证向客户提供的期货市场行情是真实和准确的

　　B.期货公司应当保证期货交易、结算、交割资料的完髂和安全

　　C.期货公司在行情极端时，可以采取混码交易

　　D.期货交易必须在期货交易所内进行

　　【答案】BD

　　19.关于投贷者交易编码制度，下列裘述巾正确的足( )。

　　A.经纪公司应按照规定为窖户申清交易编码

　　B.期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码

　　C.期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令人市交易的，由客户承担交易结果

　　D.经纪公司不得混码交易

　　【答案】ABCD

　　20.期货交易所会员、客户可以使用有价证券充抵保证金进行期货交易时，( )应当按照国务院期货监督管理机构规定。

　　A.有价证券的名称

　　B.价值的计算方法

　　C.充抵保证金的比例

　　D.有价证券的种类

　　【答案】BCD