2018年期货从业资格考试《期货法律法规》提分习题及答案7

　　2018年期货从业资格考试《期货法律法规》提分习题及答案7

　　1.国务院期货监督管理机构，期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，应当( )不得利用职务便利牟取不正当的利益。

　　A.忠于职守

　　B.依法办事

　　C.公正廉洁

　　D.保守国家秘密和有关当事人的商业秘密

　　【答案】ABCD

　　2.期货交易所、非期货公司结算会员有下列( )行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处l万元以上10万元以下的罚款。

　　A.限制会员实物交剖总量的

　　B.不按照规定建立、健全结箅担保金制度的

　　C.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的

　　D.不按照规定提取、管理和使用风险准备叠的

　　【答案】ABCD

　　3.期货交易所有( )行为之一的，责令改正，给予替告，没收违法所得，直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款。

　　A.违反规定接纳会员的

　　B.违反规定收取手续费的

　　C.违反规定使用、分配收益的

　　D.任用不具备资格的期货从业人员的

　　【答案】ABCD

　　4.期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送( )。

　　A.保证金安全监管记录

　　B.结算记录

　　C.财务会计报告.

　　D.业务资料

　　【答案】CD

　　5.期货公司实施( )行为之一的，应责令改正，给予警告，投收违法所得，并处违法所得l倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。

　　A.未经批准设立营业部的

　　B.违反规定进行混码交易的

　　C.未经批准办理变更事项的

　　D.伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证和经营许可证的

　　【答案】ABCD

　　6.( )等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，应当按照国务院期货监督管理机构的要求提供相关资料。

　　A.会计师事务所

　　B.证券公司

　　C.律师事务所

　　D.资产评估机构

　　【答案】ACD

　　7.期货公司有下列( )行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处l万元以上5万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

　　A.进行混码交易的

　　B.任用不具备资格的期货从业人员的

　　C.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的

　　D.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的

　　【答案】ABCD

　　8.期货交易所有( )行为之一的，责令改正，给予警告。直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款。

　　A.不按照规定向中国证监会报送有关文件、资料的

　　B.任用不具备资格的期货从业人员的

　　C.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料

　　D.未建立或者未执行涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的

　　【答案】ABCD

　　9.朔货交易所、非期货公司结算会员有下列( )行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处IO万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿。

　　A.违反规定收取保证金，或者挪用保证金的

　　B.直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的

　　C.不允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的

　　D.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的

　　【答案】ABD

　　10.任何单位或者个人从事下列( )活动，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。

　　A.非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构

　　B.擅自从事期货业务

　　C.组织变相期货交易活动

　　D.违反规定收取保证金，或者挪用保证金的

　　【答案】ABC