2018年期货从业资格考试《期货法律法规》冲刺试题及答案（2）

2018年期货从业资格考试《期货法律法规》冲刺试题及答案（2）

　　1.根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员在执业过程中应当对( ) 高度负责，诚实守信，恪尽职守。

　　A.中国证监会

　　B.期货交易各方

　　C.所在机构的股东

　　D.主管部门

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：

　　从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪守尽职，珍惜、维护期 货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

　　2.期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是( )。

　　A.如损失小，可不承担责任

　　B.是否承担责任由中国期货业协会决定

　　C.应当承担相应责任

　　D.是否承担责任由中国证监会决定

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：

　　从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任。

　　3.人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要 原则是当事人是否 ( )。

　　A.有过错

　　B.有损失

　　C.违法

　　D.提起诉讼

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：

　　人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过 错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任

　　4.人民法院审理期货纠纷案件，应当依法保护当事人的合法权益，正确确定其应承担 的

　　( )责任，并维护期货市场秩序。

　　A.客体

　　B.故意

　　C.风险

　　D.市场

　　【答案解析】：

　　人民法院审理期货纠纷案件，应当依法保护当事人的合法权益，正确确定其应承的风险责任， 并维护期货市场秩序

　　5.对客户的下列损失，期货公司赔偿客户的最高额为客户损失的 80%的是( )。

　　A.期货公司允许客户开仓透支交易，对透支交易造成的损失

　　B.期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益、共担风险，对透支交易造成的 损失

　　C.期货公司与有交易经历的客户签订合同时，未要求客户签订《期货交易风险说明书》，对

　　客户交易中发生的损失

　　D.客户交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金，对客户交易中发生的损失

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：

　　(l)期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责 任，赔偿额不超过损失的百分之八十。(2)期货交易所允许期货公司透支交易。并与其约定 分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。B 选项错误。c 选项没有相关规定。(3)客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担 主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。

　　6.期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资金不得低于人民币( ) 万元。

　　A.10

　　B.50

　　C. 100

　　D. 300

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：

　　资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得 低于 100 万元人民币。期货公司可以提高起始委托资产要求。

　　7.期货公司应当于年度结束后( )个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：

　　期货公司应当于年度结束后 3 个月内向中国证鉴会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。

　　8.期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其 变动情况，自人员到岗或者变动之日起( )个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：

　　期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情 况，自人员到岗或者变动之日起 5 个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。

　　9.下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是 ( )。

　　A.期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险

　　B.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策

　　C.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据

　　D.期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：

　　ACD 均有规定，B 选项规定中未涉及。

　　10.期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的 态度为投资者提供服务，并 ( )。

　　A.为投资者创造最大权益

　　B.最大限度维护投资者利益

　　C.保证投资者满意

　　D.维护投资者的合法权益

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：

　　从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资 者提供服务，维护投资者的合法权益。

　　11.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会 应当给予 ( )。

　　A.行政处罚

　　B.市场禁入

　　C.纪律惩戒

　　D.罚款

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：

　　期货从业人员违反期货从业人员管理办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪 律惩戒。

　　12.期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起 ( ) 个 工作日内向中国期货业协会报告。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.5

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：

　　从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在 作出处分诀定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起 10 个工作日

　　内向协会报告。

　　13.首席风险官作为期货公司的高级管理人员，应当向期货公司( )负责。

　　A.总经理

　　B.董事会

　　C.监事会

　　D.股东会

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：

　　本题考查期货公司首席风险官管理规定，首席风险官向期货公司董事会负责。

　　14.全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在 ( ) 向 期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

　　A.当日结算前

　　B.当日结算后

　　C.下一交易日开市前

　　D.期货交易所规定期限内

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：

　　全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向期货交 易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

　　15.非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间 内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司有权采取的措施是( )。

　　A.对该非结算会员进行公开谴责

　　B.对该非结算会员的持仓强行平仓

　　C.及时向期货交易所报告

　　D.及时向中国证监会举报

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：

　　非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行 平仓。非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期 货公司有权对该非结算会员的持仓强行平仓。