2018年期货从业资格考试法律法规备考习题及答案（13）_第2页

　　11.会员在期货交易中违约的，期货交易所先以( )承担违约责任。

　　A.该会员的保证金 B.期货交易所的自有资金

　　C.期货交易所的风险准备金 D.期货交易公司的储备金

　　12.某期货交易所理事会理事由于生病不能参加理事会会议，该理事的下列做法正确的是(　　)。

　　A.在电话里通知另一理事代为出席

　　B.委托另一理事代为出席，被委托理事已经接受了一项委托

　　C.以书面形式委托另一尚未接受委托的理事代为出席

　　D.该理事不得委托他人代为出席

　　13.中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行(　　)管理。

　　A.监督 B.垂直 C.自律 D.行政

　　14.期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格，期货公司取得金融期货结算业务资格之目起(　　)内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

　　A.3个月 B.6个月 C.1年 D.2年

　　15.期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会(　　)。

　　A.申诉 B.反映 C.上访 D.申请复议

　　11.A【解析】根据《期货交易管理条例》第四十条规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任。

　　12.C【解析】理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席;委托书中应当载明授权范围。每位理事只能接受一位理事的委托。

　　13.C【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条规定，中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。

　　14.B【解析】根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十二条规定，期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

　　15.A【解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十四条规定，对从业人员的纪律惩戒由协会纪律委员会做出，从业人员对纪律惩戒不服的，可以向协会申诉委员会申诉，申诉委员会做出的审议决定为最终决定。

　　16.因期货交易所信息发布错误，造成期货公司直接经济损失的，期货交易所可以以(　　)抗辩。

　　A.期货公司也有过错. B.期货交易所已采取补救措施

　　C.不可抗力 D.相关责任人已经受到行政或刑事处罚

　　17.期货公司申请金融期货结算业务资格的基本条件之一为：近(　　)年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

　　A.1 B.2 C.3 D.5

　　18.期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由(　　)首席风险官履行职责。

　　A.妨碍、拒绝 B.帮助、暗示 C.诋毁、诽谤 D.限制、阻挠

　　19.风险监管指标与上月相比变动超过(　　)的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。

　　A.10% B.20% C.30% D.35%

　　20.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为(　　)有效。

　　A.立即 B.当日 C.次日 D.持续

　　16.C【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十条规定，因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系不可抗力的除外。

　　17.C【解析】根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条的规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

　　18.D【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三章第二十六条规定：期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。

　　19.B【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第四章第二十九条规定：风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。考试大论坛

　　20.B【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条规定：客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效;没有成交价格的，应当视为按市价交易;没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。