2018年期货从业资格考试法律法规备考习题及答案（14）

2018年期货从业资格考试法律法规备考习题及答案（14）

　　1.国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循(??)的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进人期货市场的有关规定。

　　A.审慎监管

　　B.套期保值

　　C.诚实信用

　　D.公平交易

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《期货交易管理条例》第41条的规定，国有以及国有控股企业进行境内外期货交易.应当遵循套期保值的原则。严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

　　2. 期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的。应当遵循(??)的原则予以处理。

　　A.公平对待

　　B.公司利益优先

　　C.过错责任

　　D.客户利益优先

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第24条的规定，期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。

　　3.在我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币(??)万元。

　　A.500

　　B.1000

　　C.3000

　　D.5000

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《期货交易管理条例》第16条的规定，申请设立期货公司，应当符合《人民共和国公司法》的规定，并具备注册资本最低限额为人民币3000万元及其他条件。

　　4.期货公司为自然人投资者开立金融期货交易编码时，自然人投资者应满足的条件之一是具有累计10个交易日、20笔以上的金融期货仿真交易成交记录，或者最近(??)年内具有10笔以上的期货交易成交记录。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》第4条第1款第3项的规定，自然人投资者应具有累计10个交易日、20笔以上的金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上的期货交易成交记录。

　　5.公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，(??)通过。

　　A.会员大会

　　B.理事会

　　C.董事会

　　D.股东大会

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《期货交易所管理办法》第45条的规定，期货交易所应当设独立董事。独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。

　　6.期货从业人员自律管理的具体办法由(??)制定。

　　A.中国证监会

　　B.中国期货业协会

　　C.期货交易所

　　D.国家商务部

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《期货从业人员管理办法》第30条的规定，期货从业人员自律管理的具体办法由中国期货业协会制定，报中国证监会核准。

　　7. (??)，客户有权提前终止资产管理委托。

　　A.委托期间委托资产亏损未达到起始委托资产一定比例时

　　B.期货公司发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时

　　C.委托期间委托资产盈利达到起始委托资产一定比例时

　　D.当客户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务正常进行时

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《期货公司资产管理业务试点办法》第23条的规定，期货公司应当与客户明确约定，委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户,客户有权提前终止资产管理委托。第24条的规定，期货公司从事资产管理业务，发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产管理委托。

　　8.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的，(??)应当进行调查、给予纪律惩戒。

　　A.中国证监会

　　B.中国证监会及其派出机构

　　C.中国期货业协会

　　D.商务部

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《期货从业人员管理办法》第24条的规定.期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。

　　9. 实行实物交割时，期货交易所发布的信息不包括(??)。

　　A.持仓量、成交量排名情况

　　B.即时行情

　　C.期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息

　　D.价格预测信息

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《期货交易所管理办法》第90条的规定，期货交易所应当以适当方式发布下列信息：①即时行情;②持仓量、成交量排名情况;③期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息。期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况。

　　10.在我国，依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理的机构是(??)。

　　A.期货交易所

　　B.中国期货业协会

　　C.国家商务部

　　D.中国证监会及其派出机构

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第5条的规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。