2018年期货从业资格考试法律法规习题及答案2

2018年期货从业资格考试法律法规习题及答案2

　　第1题单选

　　期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格( )。

　　A.1个月至3个月

　　B.2个月至6个月

　　C.3个月至6个月

　　D.6个月至12个月

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十九条的规定，期货从业人员采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉，或者贬低或诋毁其他机构、从业人员的，暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

　　第2题单选

　　下列机构中有权指定交割仓库的是( )。

　　A.期货交易所

　　B.中国期货业协会

　　C.国务院期货监督管理机构派出机构

　　D.国务院期货监督管理机构

　　参考答案：A

　　参考解析： 《期货交易管理条例》第三十五条规定，期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。

　　第3题单选

　　期货公司应当自拟任财务负责人和营业部负责人取得任职资格之日起( )个工作日内，办理上述人员的任职手续。

　　A.15

　　B.30

　　C.45

　　D.60

　　参考答案：B

　　参考解析： 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条规定，期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。自取得任职资格之日起30个工作日内，上述人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。

　　第4题单选

　　中国证监会( )中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

　　A.指导和实施

　　B.审查和监督

　　C.管理和监督

　　D.指导和监督

　　参考答案：D

　　参考解析： 《期货从业人员管理办法》第二十条规定，中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。

　　第5题单选

　　下列关于期货公司申请股权变更的表述中，错误的是( )。

　　A.期货公司与股东之间不得交叉持股

　　B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

　　C.拟变更的股权不存在被查封、冻结情形

　　D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件

　　参考答案：B

　　参考解析： 《期货公司监督管理办法》第十八条规定，期货公司变更股权有本办法第十七条所列情形的，应当具备下列条件：(一)拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形;(二)期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形;(三)涉及的股东符合本办法第七条至第十条规定的条件。

　　第6题单选

　　隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

　　A.1

　　B.5

　　C.3

　　D.10

　　参考答案：B

　　参考解析： 《人民共和国刑法修正案》第一项规定，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

　　第7题单选

　　现行《期货交易管理条例》自( )起施行。

　　A.2007年4月15日

　　B.2003年7月1日

　　C.1999年9月1日

　　D.1995年10月25日

　　参考答案：A

　　参考解析： 《期货交易管理条例》第八十六条规定，本条例自2007年4月15日起施行。1999年6月2日国务院发布的《期货交易管理暂行条例》同时废止。

　　第8题单选

　　下列有关客户对期货公司的交易结算结果异议的提出时间的说法中，正确的是( )。

　　A.在当日收盘之前提出

　　B.立即提出

　　C.在期货经纪合同约定的时间内提出

　　D.在下一个交易日开盘前提出

　　参考答案：C

　　参考解析： 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十九条规定，期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。

　　第9题单选

　　( )负责期货投资者保障基金的财务监管。

　　A.财政部

　　B.中国证监会

　　C.中国证监会和财政部

　　D.期货交易所

　　参考答案：A

　　参考解析： 《期货投资者保障基金管理办法》第十八条规定，财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。

　　第10题单选

　　期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存( )年。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　参考答案：C

　　参考解析： 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十二条规定，首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

　　第11题单选

　　风险监管指标设置预警标准，“不得低于”的预警标准是规定标准的( )。

　　A.80%

　　B.90%

　　C.120%

　　D.150%

　　参考答案：C

　　参考解析： 《期货公司风险监管指标管理办法》第二十一条规定，中国证监会对第十八条规定的风险监管指标设置预警标准。规定“不低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。

　　第12题单选

　　中国期货业协会依法对期货从业人员实行( )。

　　A.自律管理

　　B.行政管理

　　C.业务管理

　　D.监督管理

　　参考答案：A

　　参考解析： 《期货从业人员管理办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。

　　第13题单选

　　投资者申请开立交易编码从事金融期货交易，按照投资者适当性制度有关要求，期货公司应当确认该投资者( )保证金账户可用资金余额不低于规定的最低标准。

　　A.当日结算前

　　B.当日收盘前

　　C.前一交易日日终

　　D.前一个交易日平均

　　参考答案：C

　　参考解析： 《金融期货投资者适当性制度操作指引》第四条规定，期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易H日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。

　　第14题单选

　　期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行( )的金融期货交易所的结算会员，依据相关规定从事的结算业务活动。

　　A.会员统一结算制度

　　B.会员分级结算制度

　　C.保证金结算制度

　　D.每日无负债结算制度

　　参考答案：B

　　参考解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二条规定，本办法所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行会员分级结算制度的金融期货交易所的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。

　　第15题单选

　　下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法中，错误的是( )。

　　A.期货交易所对结算会员结算

　　B.结算会员对非结算会员结算

　　C.非结算会员对其受托的客户结算

　　D.非结算会员具有与期货交易所进行结算的资格

　　参考答案：D

　　参考解析： 《期货交易所管理办法》第六十五条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员具有与期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算。