2018年期货从业资格考试法律法规习题及答案1

　　第1题单选

　　期货公司会员单位应当建立以( )为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户。

　　A.客户利益最大化

　　B.客户意见调查和投诉管理

　　C.了解客户和分类管理

　　D.安全和风险

　　参考答案：C

　　参考解析： 《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。

　　第2题单选

　　下列有关公司制期货交易所监事会行使职权的说法中，错误的是( )。

　　A.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议

　　B.检查期货交易所财务

　　C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

　　D.向股东大会会议提出提案

　　参考答案：A

　　参考解析： 《期货交易所管理办法》第五十条规定，公司制期货交易所监事会行使下列职权：(一)检查期货交易所财务;(二)监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为;(三)向股东大会会议提出提案;(四)期货交易所章程规定的其他职权。

　　第3题单选

　　期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前( )日向期货公司董事会提出申请。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　参考答案：D

　　参考解析： 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十八条规定，首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。

　　第4题单选

　　期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前( )个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条的规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

　　第5题单选

　　下列关于涨跌停板的表述中，正确的是( )。

　　A.合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格

　　B.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效

　　C.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销

　　D.期货交易者所持有合约在1个交易日中的持仓不得超出期货交易所规定的最高和最低数额

　　参考答案：B

　　参考解析： 《期货交易管理条例》第八十一条规定，涨跌停板，是指合约在1个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

　　第6题单选

　　《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对( )的期货从业人员。

　　A.中国期货业协会

　　B.期货投资咨询机构

　　C.期货公司

　　D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

　　参考答案：C

　　参考解析：略

　　第7题单选

　　根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )的罚款。

　　A.3万元以上10万元以下

　　B.1万元以上5万元以下

　　C.1万元以上3万元以下

　　D.5万元以上10万元以下

　　参考答案：B

　　参考解析： 略

　　第8题单选

　　中国期货业协会应当定期向( )报告期货从业人员管理的有关情况。

　　A.期货交易所

　　B.期货公司董事会

　　C.中国银监会

　　D.中国证监会

　　参考答案：D

　　参考解析： 《期货从业人员管理办法》第二十八条规定，中国期货业协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。

　　第9题单选

　　期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循( )，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

　　A.诚实信用原则

　　B.公开原则

　　C.实质重于形式原则

　　D.理论联系实际原则

　　参考答案：A

　　参考解析： 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第四条规定，期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

　　第10题单选

　　证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在( )个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　参考答案：B

　　参考解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十一条规定，证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

　　第11题单选

　　审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以( )规定的保证金比例为标准。

　　A.期货交易所

　　B.期货公司

　　C.中国证监会

　　D.中国期货业协会

　　参考答案：A

　　参考解析： 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条规定，期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。

　　第12题单选

　　某期货公司变更经营范围，由经营商品期货改为金融期货，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起( )内作出批准或者不批准的决定。

　　A.10日

　　B.20日

　　C.1个月

　　D.2个月

　　参考答案：D

　　参考解析： 《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司变更业务范围的，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。

　　第13题单选

　　某证券公司拟申请为期货公司提供中间介绍业务资格，该证券公司净资本应不低于( )亿元。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.12

　　参考答案：D

　　参考解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定，证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于12亿元人民币。

　　第14题单选

　　根据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给( )。

　　A.客户

　　B.期货公司

　　C.中国期货保证金监控中心

　　D.中国期货业协会

　　参考答案：C

　　参考解析： 《期货市场客户开户管理规定》第二十条规定.期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心当日反馈给期货公司。

　　第15题单选

　　若期货交易所因为章程规定的营业期限届满而解散，需要由( )批准。

　　A.中国期货业协会

　　B.中国证监会

　　C.中国证券业协会

　　D.国家工商总局

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《期货交易所管理办法》第十七条的规定，期货交易所因章程规定的营业期限届满而解散的，由中国证监会批准。