2018年期货从业资格考试法律法规练习（14）

2018年期货从业资格考试法律法规练习（14）

　　1.期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有(　　)。

　　A.持仓限额和大户持仓报告制度

　　B.涨跌停板制度

　　C.保证金制度

　　D.当日无负债结算制度

　　2.未经有权机关批准，期货交易所不得从事(　　)。

　　A.制定或者修改章程、交易规则

　　B.信托投资

　　C.股票交易

　　D.非自用不动产投资

　　3.期货公司办理(　　)，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。

　　A.变更注册资本

　　B.合并、分立、停业、解散或者破产

　　C.变更公司形式

　　D.设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构

　　4.国务院期货监督管理机构依法对期货市场实施监督管理，下列不属于该机构职责的是(　　)。

　　A.制定有关期货市场的规章，并依法行使审批权

　　B.开展与期货市场有关的国际投资和交流活动

　　C.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

　　D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理

　　5.境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同(　　)等有关部门制定，报国务院批准后施行。

　　A.国务院商务主管部门

　　B.国有资产监督管理机构

　　C.工商行政管理部门

　　D.外汇管理部门

　　6.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取(　　)等监管措施。

　　A.责令停业整顿

　　B.指定其他机构托管

　　C.宣告该期货公司破产

　　D.指定其他机构接管

　　7.下列属于操纵期货交易价格行为的是(　　)。

　　A.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖期货合约，操纵期货交易价格的

　　B.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

　　C.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的

　　D.为影响期货市场行情囤积现货的

　　8.中介服务机构有(　　)行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

　　A.所出具的文件有误导性陈述

　　B.所出具的文件有虚假记载

　　C.所出具的文件有重大遗漏的

　　D.组织变相期货交易活动

　　9.下列各项关于洗钱罪的表述正确的是(　　)。

　　A.行为人王某明知李某所持为走私犯罪所得的赃款，而协助其以转账的方式进行资金转移的行为，构成洗钱罪

　　B.行为人高某不知叶某所持为其贩卖毒品所得的赃款，而为其设立资金账户的行为，不构成洗钱罪

　　C.行为人郑某明知林某系黑社会组织成员，而帮助其将其犯罪所得的赃物转换成金融票据的行为，不能构成洗钱罪，只能构成玩忽职守罪

　　D.某单位协助一制假团伙将其违法所得的大量钱财以资金的方式汇往国外，该单位不构成洗钱罪

　　10.“内幕信息的知情人员”，是指由于其(　　)，能够接触或者获得内幕信息的人员。

　　A.管理地位

　　B.监督地位

　　C.职业地位

　　D.作为专业顾问履行职务