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2018年期货从业资格考试法律法规练习(13)
中华考试网 (www.examw.com)  2018/1/12 17:43:47  

2018年期货从业资格考试法律法规练习(13)

  1. 会员制期货交易所的权力机关是会员大会,下列选项中属于会员大会的职权的是( )。

  A.决定增加或者减少期货交易所注册资本

  B.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

  C.决定期货交易所理事会提交的其他重大事项

  D.决定专门委员会的设置

  参考答案:ABC

  答题思路:根据《期货交易所管理办法》第二十条、第二十五条的规定,ABC三项均属于会员大会的职权,D项是理事会的职权。

  2. 下列有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是( )。

  A.中国证监会

  B.中国证监会的派出机构

  C.期货交易所

  D.期货业协会

  参考答案:AB

  答题思路:中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。

  3. 期货公司变更法定代表人,应当提交的申请材料包括( )。

  A.变更法定代表人申请书

  B.拟任法定代表人任职资格证明

  C.股东会关于变更法定代表人的决议文件(公司章程另有规定的,从其规定)

  D.中国证监会规定的其他材料

  参考答案:ABCD

  答题思路:《期货公司管理办法》第二十条规定,期货公司变更法定代表人,拟任法定代表人应当具备任职资格。 期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列申请材料:(一)变更法定代表人申请书;(二)股东会关于变更法定代表人的决议文件。公司章程另有规定 的,从其规定;(三)拟任法定代表人任职资格证明;(四)中国证监会规定的其他材料。

  4. 期货公司建立并完善公司治理的原则有( )。

  A.明晰职责

  B.审慎监督

  C.强化制衡

  D.加强风险管理

  参考答案:ACD

  答题思路:期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则,建立并完善公司治理。

  5. 期货公司允许客户开仓透支交易,客户因透支交易造成损失。对该损失的承担,下列说法正确的是( )。

  A.由客户自行承担

  B.由客户承担主要损失

  C.由期货公司承担主要赔偿责任

  D.期货公司所承担的赔偿额不超过损失的百分之八十

  参考答案:CD

  答题思路:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十四条第二款规定,期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之八十。

  6. 下列对期货从业人员暂停其期货从业人员资格的处罚适用正确的是( )。

  A.诋毁其他期货经营机构、期货从业人员的,暂停其期货从业人员资格6个月至12个月

  B.为个人不正当利益损害国家利益的,暂停其期货从业人员资格2年

  C.泄露、传递他人未公开重要信息的,暂停其期货从业人员资格6个月至12个月

  D.违反有关从业机构的业务规定导致重大损失的,暂停其期货从业人员资格5年

  参考答案:AC

  答题思路:违反有关从业机构的业务规定导致重大损失的,由协会撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请。

  7. 下列关于客户保证金未足额追加时说法正确的有( )。

  A.客户保证金未足额追加的,期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时,应当相应扣除

  B.客户保证金未足额追加的,期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时,不应当相应扣除

  C.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的,期货公司可以在报表附注中说明

  D.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算,包括已经记人"应收风险损失款"科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务

  参考答案:AC

  答题思路:《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十七条规定,客户保证金未足额追加的,期货公司在计算符 合规定的最低限额的结算准备金时,应当相应扣除。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的,期货公司可以在报表附注中说明。未足额追加的客户保证金应当按 期货交易所规定的保证金标准计算,不包括已经记人"应收风险损失款"科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。

  8. 根据《期货从业人员管理办法》的规定,期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列( )行为。

  A.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息

  B.代理客户从事期货交易

  C.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

  D.中国证监会禁止的其他行为

  参考答案:ABD

  答题思路:C项属于期货公司的期货从业人员的禁止性行为。

  9. 为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列()行为。

  A.收付、存取或者划转期货保证金

  B.代理客户从事期货交易

  C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息

  D.中国证监会禁止的其他行为

  参考答案:ABD

  答题思路:C项属于期货投资咨询机构的期货从业人员的禁止性行为。

  10. 下列人员不得担任期货公司独立董事的有( )。

  A.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

  B.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

  C.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员

  D.在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员:持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构

  参考答案:ABCD

  答题思路:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第九条规定,下列人员不得担任期货公司独立董事:(一)在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员;(二)在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员:持有或者控制期货公司5% 以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构;(三)为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其 近亲属;(四)最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员;(五)在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员;(六)中国证监会认定的其他人员。