2020年期货从业资格《期货法律法规》知识点整理（七）

　　国务院监督管理机构

　　1、职责：制定规章规则，审批权，对品种活动监管，对各参与者监管，制定期货从业人员资格标准、管理办法，监管信息公开，监管协会。

　　2、措施：现场检查，调查取证，要求作出说明，财产权登记、交易记录、财会资料、保证金账户、银行账户，限制交易不超15天，特复杂30天。

　　3、受报送(交易所、期货公司、保证金安存机构)：财会报告、业务资料、其他。

　　4、投资者保障基金：国务院期货监管机构+国务院财政部制定筹集管理使用办法。

　　5、保证金存管机构：每日稽核

　　6、制定持续性经营规则：期货公司净资本与净资产比例，净资本与境内外业务规模比例，流资与流债比例。

　　7、出现风险：可对期货公司高管等谈话，不改的可限制各种活动。改合格的3日内解除措施。不合格就撤销资格。

　　8、出现重大风险：停业整顿，对高管则限制出境禁止转移财产。

　　9、5日内受报告：期货公司重大诉讼仲裁、股权冻结或担保或发生重大事件。

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