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2017基金从业考试《法律法规》模拟试题及答案(6)
中华考试网 (www.examw.com)  2017/8/12 16:44:12  

  1. (认购)是指在基金设立募集期内,投资者申请购买基金份额的行为。

  2. 以下哪一种不是金融交易的组织方式(自由交易方式)。

  3. 我国基金交易佣金不得高于(0.3%),起点(5元),由证券公司向投资者收取。

  4. 以下不是证券投资基金特点的是(集中投资)。

  5. 关于证券投资基金收益归属,下列说法错误的是(基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人)。

  6. 关于股票、债券、基金的区别,以下表述正确的是(股票和债券的是直接投资工具,基金是一种间接投资工具)。

  7. 封闭式基金(每周)公布基金单位资产净值。

  8. (基金管理人和基金托管人)既是基金合同的当事人,也是基金的主要服务机构。

  9. 以下属于基金份额持有人权利的是(转让其持有的基金份额)。

  10. 转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的(三分之二)以上通过。

  11. 2012年,中国证券投资基金业协会正式成立,原(中国证券业协会基金公司会员部)的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

  12. 以下关于契约型基金的表述,错误的是(契约型基金依据基金管理人、基金委托人之间所签署的基金合同设立的)。

  13. 下列不属于基金业的地位和作用的是(促进了金融行业交易成本的降低)。

  14. 关于基金投资能够优化金融结构,促进经济增长的原因,以下表述错误的是(提高证券市场股票市值,间接促进上市企业业务快速发展)。

  15. 根据法律形式来界定,目前我国的证券投资基金(大部分为契约型基金)。

  16. 基金管理人应在每年结束后(90)日内,在指定报刊上披露年度报告摘要,在管理人网站上披露年度报告全文。

  17. 根据基金的资金来源,可以将基金分为(在岸基金与离岸基金)。

  18. 关于股票基金的特点,以下表述错误的是(适合短期波段操作,通过买卖价差盈利)。

  19. 政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管,体现了政府监管的(广泛性)。

  20. (审慎监管原则)也称为‘结构性的早期预案和解决方案’,其精髓在于基金监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施,以便让基金机构股东之外的其他人不受损失。

  21. 关于国务院证券临战管理机构的职责,以下描述错误的是(指导基金投资管理运作)。

  22. 下列关于中国证监会工作人员的义务和原则说法不正确的是(进行调查或者检查时,不得少于3人,并应当出示合法证件)。

  23. 以下中国基金业协会会员中,为普通会员的是(基金管理人)。

  24. 证券市场的自律管理者是(证券交易所)。

  25. 关于公募基金管理公司持股5%以上非主要股东的条件,以下描述正确的是(非主要股东为自然人的,个人金融资产不低于1000万元人民币。

  26. 关于基金托管人应当履行的职责,以下描述错误的是(为基金投资决策提供研究支持)。

  27. 基金托管人职责终止的,应当按照规定聘请(会计师事务所)对基金财产进行审计,并将空审计结果予以公告,同时报(中国证监会)备案。

  28. 基金管理公司需要在每度结束后(15个工作日)内,披露基金季度报告。

  29. 基金份额持有人的信息披露义务主要体现在(基金份额持有人大会)方面的披露义务。

  30. 以下事项中,不属于托管人应在事件发生之日起2日内编制并披露临时报告的是(发生涉及非托管业务的诉讼)。

  31. 基金合同一般不约定(基金销售机构)的权利和义务。

  32. 基金合同的主要内容不包括(基金收益的保障措施)。

  33. 基金招募说明书披露的主要事项不包括(基金销售机构的法律责任)。

  34. 基金信息披露最主要的责任人是(基金管理人)。

  35. 以下关于基金托管协议的说法,错误的是(基金托管协议是基金份额持有人和基金托管人身份证的协议)。

  36. 关于半年度报告,以下说法错误的是(半年度报告需要进行审计)。

  37. 当发生基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时,基金管理人应在(2)日内编制并披露临时报告书。

  38. 以下基金品种无需披露上市交易公告书的是(开放式基金)。

  39. 关于法律和道德的联系,以下表述错误的是(道德和法律都是行为规范,但在根本目的上不具有一致性)。

  40. 基金年度报告要披露:上市基金前(10)名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

  41. 关于基金代销机构的理解,正确的是(通过销售基金产品赚取佣金)。

  42. 基金销售机构准入条件不包括(基金投资风险管理制度)。

  43. 关于基金职业道德,以下表述错误的是(与一般社会道德、职业道德没有任何关系)。

  44. 在销售策略方面,我国基金销售的渠道以(银行和券商代销)。

  45. 基金销售机构的职责规范包括(对基金客户进行微分识别)。

  46. 基金市场营销的特殊性包括(适用性)。

  47. 基金职业道德的核心规范是(诚实守信)。

  48. 下列不属于衍生金融工具的是(企业债券)。

  49. 基金市场营销的特殊性不包括(安全性)。

  50. 基金销售机构公示的从业资质人员信息,可以不包括(从业年限)。

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