2017基金从业考试《法律法规》模拟试题及答案（4)

　　单选题(共100题，每小题1分，共100分。每题备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　1. 下列关于基金职业道德修养方法的说法正确的是(　)。

　　Ⅰ.深刻领会基金职业道德规范

　　Ⅱ.积极参加基金职业道德实践

　　Ⅲ.正确树立基金职业道德观念

　　Ⅳ.深入贯彻基金职业道德教育

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　2. 金融体系的构成要素不包括(　)。

　　A.资金供应者

　　B.市场参与者

　　C.金融工具

　　D.组织方式

　　3. 下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化

　　Ⅱ.要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为

　　Ⅲ.要求对监管对象公正对待，一视同仁

　　Ⅳ.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　4. 某基金管理公司的基金经理甲串通基金经理乙，通过他们控制的两个基金相互交易，人为虚增交易量来拉升股价的行为属于(　)。

　　A.两个公司的内幕交易

　　B.基于交易的操纵市场

　　C.基于信息的操纵市场

　　D.不正当竞争

　　5. 关于ETF和LOF，以下选项正确的是(　)。

　　A.二级市场的净值报价时间间隔不同

　　B.申购、赎回的场所相同

　　C.投资策略也相同

　　D.申购、赎回的标的相同

　　6. 基金在宣传推介材料时，下列说法错误的是(　)。

　　A.不得登载单位或者个人的推荐性文字

　　B.登载基金的过往业绩

　　C.违规承诺收益或承担损失

　　D.增加风险提示

　　7. 关于基金募集申请的说法错误的是(　)。

　　A.基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售

　　B.基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过3个月

　　C.基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件

　　D.在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前管理人可以择机介入市场投资

　　8. 开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内，将更新的(　)登载在管理人网站上，更新的该文件摘要登载在指定报刊上;在公告的15日前，应向中国证监会报送更新的文件，并就更新内容提供书面说明。

　　A.基金合同

　　B.托管协议

　　C.临时公告

　　D.招募说明书

　　9. ETF基金二级市场交易价格可能高于其份额净值，分别称之为(　)交易。

　　A.折价

　　B.价内

　　C.溢价

　　D.价外

　　10.以下不属于申请募集基金应提交的主要文件的是(　)。

　　A.招募说明书草案

　　B.基金托管协议草案

　　C.基金合同草案

　　D.基金申请可行性论证报告

　　11.(　)是指基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。

　　A.投资人利益优先原则

　　B.全面性原则

　　C.客观性原则

　　D.及时性原则

　　12.保守秘密是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括(　)。

　　A.商业秘密

　　B.客户资料

　　C.内幕信息

　　D.公司信息

　　13.基金职业道德教育的内容主要包括(　)。

　　A.培养基金职业道德观念，灌输基金职业道德规范

　　B.灌输基金职业道德观念，培训基金职业道德素质

　　C.培养基金职业道德观念，培训基金职业道德素质

　　D.灌输基金职业道德规范，培养基金职业道德素质

　　14.下列关于持有人大会的说法错误的是(　)。

　　A.持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集;该日常机构未召集的，由管理人召集

　　B.管理人未按规定召集或者不能召集的，由托管人召集

　　C.依据《基金法》的规定，持有人大会由管理人召集

　　D.召开持有人大会，召集人应当至少提前10日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项

　　15.基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当(　)。

　　A.确保投资者的利益优先

　　B.确保个人的利益优先

　　C.确保所在机构的利益优先

　　D.回避

　　16.下列关于基金信息披露的表述，正确的是(　)。

　　A.基金信息披露的原则一般可分为实质性原则与完整性原则

　　B.强制性信息披露是世界各国证券投资基金监管的普遍做法

　　C.在基金运作过程中可以不定期披露投资组合及基金财务状况的信息

　　D.基金信息披露主要指的是在基金份额的募集过程中对基金招募说明书等信息的披露

　　17.下列选项中，属于基金宣传推介材料中禁止的是(　)。

　　A.经相关机构认定的公司描述性词语

　　B.登记过去10年的投资业绩

　　C.使用“安心享受财富增长”等语言

　　D.基金分红公告

　　18.证券投资基金反映的是一种(　)关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。

　　A.信托

　　B.债权债务

　　C.所有权

　　D.信任

　　19.一般来说，通过发行股票筹集的资金主要投向(　)。

　　A.期货市场

　　B.银行存款

　　C.实业领域

　　D.有价证券

　　20.一般基金，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起(　)个工作日内支付赎回款项。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　21.投资基金按照法律形式，还可以分为契约型、公司型、(　)等形式。

　　A.信托型

　　B.融资型

　　C.普通合伙制

　　D.有限合伙型22.下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，错误的是(　)。

　　A.一般采取被动式投资策略跟踪某一标的市场指数

　　B.基金份额可变

　　C.能够通过所有证券公司进行申购赎回

　　D.只在深交所上市交易

　　23.下列关于证券投资基金法律形式的说法，全部正确的一组是(　)。

　　Ⅰ.不同的国家(地区)具有不同的法律环境，基金能够采用的法律形式也会有所不同

　　Ⅱ.目前我国公募证券投资基金全部是契约型基金

　　Ⅲ.组织形式的不同赋予了基金不同的法律地位，基金投资者所受到的法律保护也因此有所不同

　　Ⅳ.契约型基金和公司型基金的投资者地位相同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　24.根据《证券投资基金运作管理办法》的分类标准，下列说法正确的是(　)。

　　A.80%的基金资产投资于货币市场工具的为货币基金

　　B.投资于股票、债券，但股票投资和债券投资比例不符合股票基金、债券基金规定的为混合基金

　　C.60%以上的基金资产投资于债券的为债券基金

　　D.60%以上的基金资产投资于股票的为股票基金

　　25.股票是一种(　)凭证，债券是一种(　)凭证，基金是一种(　)凭证。

　　A.所有权;所有权;受益权

　　B.所有权;债权;受益权

　　C.受益权;所有权;受益权

　　D.所有权;受益权;债权