2020年基金从业资格考试《基金法律法规》备考习题（七）_第2页

　　11、下列金融机构中可以申请基金销售资格的是(　　)。

　　Ⅰ、期货公司

　　Ⅱ、证券投资咨询机构

　　Ⅲ、财务公司

　　Ⅳ、保险代理公司

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：：C

　　12、在开展基金销售渠道审慎调查时，应优先使用的信息是(　　)。

　　A.被调查方提供的非公开信息

　　B.监管机构提供的信息

　　C.被调查方公开披露的信息

　　D.第三方独立机构提供的信息

　　参考答案：：C

　　13、关于我国开放式基金赎回，以下说法错误的是(　　)

　　A.可以采职未知价法

　　B.采取金额赎回的方式

　　C.T日的赎回申请通常在T+1日确认

　　D.采取份额赎回的方式

　　参考答案：：B

　　阅读材料，完成34-36题：

　　某基金管理公司基金经理在微信朋友圈里，贴出如下内容：“请关注：近期xx基金30%大比例分红，绝佳避税机会，机不可失，失不再来”。xx基金正是由该基金经理管理。该基金多名销售人员也转发了这条信息，导致大量资金涌入。未来市场如有向上行情，该基金的收益会因持仓比例下降而受到影响，损害基金持有人利益。

　　14.该基金经理的行为违反了一下哪项职业道德规范?

　　Ⅰ.守法合规

　　Ⅱ.诚实守信

　　Ⅲ.保守秘密

　　Ⅳ.客户至上

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：：A

　　15.该基金公司如果按照合规要求发送该基金宣传推介材料，下列做法正确的是(　　)。

　　A.该基金宣传推介材料应事先经该公司负责基金销售业务的高管和督查长检查，并出具合规意见书

　　B.将宣传语改为“近期XX基金将大比例分红，敬请关注。”

　　C.基金公司必须将该宣传推介材料发送给代销渠道，改由代销渠道的基金销售人员发送

　　D.该基金宣传推介材料应自向公众发布或分发之日起或分发之日起10个工作日内报送当地证监局

　　参考答案：：A

　　16.基金管理人的内部控制合规管理至关重要，该基金公司存在的合规风险有(　　)

　　Ⅰ.投资合规性风险

　　Ⅱ.销售合规性风险

　　Ⅲ.信息披露合规性风险

　　Ⅳ.反洗钱合规性风险

　　A.Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：：B

　　17、普通基金的份额登记时间通常是(　　)，QDII基金的份额登记时间通常是(　　)。

　　A.T+1日，T+2日

　　B.T+1日，T+3日

　　C.T+2日，T+3日

　　D.T+1日，T+1日

　　参考答案：：A

　　18、张三大学刚毕业。进入一家私募基金管理公司从事私募基金管理信息披露工作。张三在工作中：

　　Ⅰ.我只是一名普通员工，所以没有义务制止和向监管机构举报其它同事的违规行为

　　Ⅱ.我不是合规人员， 没有主动跟踪法律法规修订的义务

　　据基金从业人员职业道德的基本要求。 以下判断正确的是(　　)

　　A.Ⅰ正确，Ⅱ不正确

　　B.Ⅰ和Ⅱ都不正确

　　C.Ⅰ和Ⅱ都正确

　　D.Ⅰ不正确，Ⅱ正确

　　参考答案：：B

　　19、在下列基金品种中，不需要披露上市交易公告书的是(　　)。

　　A.上市开放式基金(LOF)

　　B.分级基金母份额

　　C.封闭式基金

　　D.交易型开放式指数基金(ETF)

　　参考答案：：B

　　20、私募基金管理人向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金投资运作基本情况的期限是(　　)

　　A.每个会计年度结束后1个月之内

　　B.每个会计年度结束后4个月之内

　　C.每个会计年度结束后6个月之内

　　D.每个会计年度结束后2个月之内

　　参考答案：：B