2020年基金从业资格考试《基金法律法规》备考习题（六）

　　1、关于基金管理公司下设的各专业委员会的设置和职能，以下表述正确的是(　　)

　　A.风险控制委员会应听取基金投资运作报告并评估基金资产运作风险，对基金资产作出决策

　　B.估值委员会可通过临时会议讨论具体投资品种的估值方法和调整

　　C.产品审批委员会主要负责审议新基金产品设计和发行相关事宜，投资总监无需参加

　　D.IT治理委员会的组成人员中，IT人员的比例不得小于30%

　　参考答案：：D

　　2、关于基金信息披露中承诺收益或承担损失的行为，以下表述错误的是(　　)。

　　A.属于对投资者的诱骗

　　B.属于不正当竞争行为

　　C.属于信息披露中的违规行为

　　D.属于帮助投资者了解产品风险收益的宣传

　　参考答案：：D

　　3、非公开募集基金财产的投资范围包括(　　)。

　　Ⅰ、公开发行的股份有限公司股票

　　Ⅱ、股指期货

　　Ⅲ、港股通股票

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：：C

　　4、下列属于中国证监会依法实施监督管理的事项的是(　　)。

　　Ⅰ、甲基金管理公司申请注册定期开放债券型证券投资基金

　　Ⅱ、乙基金管理公同申请特定客户资产管理业务资格

　　Ⅲ、丙基金管理公司在某公募基金宣传推介材料中披露该基金过往业绩

　　Ⅳ、丁基金销售机构向投资者销售某公募基金时承诺保底保收益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：：A

　　5、某基金管理公司被曝出信息技术部负责人利用公司投资组合的未公开信息进行个人账户交易的违法行为，经当地证监局检查，以下属于该公司在内部控制方面存在的问题的是

　　A.该公司的大股东没有定期对公司进行审计

　　B.信息技术部负责人对公司所有投资组合有查询的权限

　　C.允许基金经理与信息技术部员工在同一餐厅吃饭

　　D.该公司没有对信息技术部员工进行轮岗

　　参考答案：：D

　　6、关于基金招募说明书，以下表述错误的是(　　)。

　　Ⅰ、招幕说明书每3个月更新1次

　　Ⅱ、招募说明书摘要为每次更新招募说明书的必备内容

　　Ⅲ、基金合同内容摘要为招募说明书的必备内容

　　Ⅳ、招募说明书由基金托管人编制

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：：A

　　7、有权召集基金份额持有人大会的主体不包含(　　)。

　　A.基金托管人

　　B.代表基金份额5%以上的持有人

　　C.基金管理人

　　D.基金份额持有人大会的日常机构

　　参考答案：：B

　　8、对于职业道德的概念及产生的历史，以下描述错误的是(　　)。

　　A.职业道德体现了职业对社会所负的道德责任和义务

　　B.职业道德涵盖了从业人员与服务对象、职业与职工、职业与职业之间的关系

　　C.社会分工出现相对固定的职业共同体之前产生了职业道德

　　D.职业实操是职业道德产生的基础

　　参考答案：：C

　　9.以下属于公募证券投资基金募集步骤的是(　　)。

　　Ⅰ、注册

　　Ⅱ、发售

　　Ⅲ、登记

　　Ⅳ、基金合同生效

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：：D

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　　10、基金销售人员陈述所推介基金的业绩时，以下行为不合规的是(　　)。

　　A.引用第三方基金评价机构的评价结果推介基金

　　B.用所推介基金的过往业绩适当测算其未来表现

　　C.未对所推介基金的未来业绩作出预测

　　D.陈述推介基金的历史业绩，并提供业绩的未来表现

　　参考答案：：D