2018年11月基金从业资格考试《基金法律法规》预测试题及答案2 　　1.证券投资基金在资本市场上发挥着重要的作用，但下列陈述不属于证券投资基金作用的是(). 　　A.拓宽了中小投资者的投资渠道 　　B.有利于证券市场的稳定发展 　

1.关于监事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是()。 　　A..通知业务机构停止其违法行为 　　B.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况 　　C.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事

1、非跨境的ETF，其交易日的基金份额净值将通过证券交易所行情发布系统于( )揭示。 　　A.次2个交易日 　　B.当日 　　C.次1个交易日 　　D.下一个节假日前 　　参考答案：C 　　2、确认基金份额持有人权利及其法律效力

1、 根据( )不同，基金可以分为公募基金和私募基金。 　　A.法律形式 　　B.运作方式 　　C.资金来源和用途 　　D.募集方式 　　参考答案：D 　　2.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员应选择遵守(

1、已登记的股杈投资基金管理人A公司未按照规定向中国证券投资基金业协会 　　报送基金管理人经审计的年度财务报告,对A公司的处罚或措施不包括()。 　　A.有关A公司新发起设立的基金产品备案申请被暂停受理 　　B.如后期A公司相应整改完

单选题(每个题目有且只有一个正确答案,多选或不选即为错答!) 　　1.下列不属于私人股权的是(　)。 　　A.金融债券 　　B.未上市企业发行的可转换债券 　　C.上市企业非公开发行和交易的普通股 　　D.未上市企业发行的依法可转

2018基金从业资格《证券投资基金基础知识》预测试卷（十一） 　　1. 场内交易市场是有组织的市场，这种市场是指( )。 　　A.证券交易所 　　B.证券公司 　　C.店头交易 　　D.柜台市场 　　A 　　2. 做市商在其所

2018基金从业资格《证券投资基金基础知识》预测试卷（十） 　　1. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。 　　A.投资银行业务 　　B.经纪业务 　　C.资产管理业务 　　D.自营业务 　　D

1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 　　A.发行者 　　B.持有者 　　C.管理者 　　D.中介人 　　B 　　2. 证券回购市场属于( )。 　　A.货币市场 　　B.资本市场 　　C.中期资

2018基金从业资格考试精华试题2 　　基金法律法规 　　【单项选择题】 　　按照交易工具的期限对金融市场进行分类，可以分为(　　)。 　　A.票据承兑市场和贴现市场 　　B.票据市场和证券市场 　　C.现货市场和期货市场 　

基金法律法规 　　【单项选择题】 　　组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节，上述职责应当由(　　)负责履行。 　　A.督察长 　　B.管理层 　　C.合规管理部门 　　D.监事会 　　【

2018年基金从业资格证考试《私募股权投资基金基础知识》模拟试题（3） 　　单选题(每个题目有且只有一个正确答案,多选或不选即为错答!) 　　1. 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为

2018年基金从业资格证考试《私募股权投资基金基础知识》模拟试题（2） 　　单选题(每个题目有且只有一个正确答案,多选或不选即为错答!) 　　1. 政府引导基金鼓励创业投资基金投资处于(　　)的企业。 Ⅰ.种子期 Ⅱ.起步期 Ⅲ.成长期

2018基金从业资格《证券投资基金基础知识》模拟试卷（二） 　　单选题(本类题共100小题，每小题1.0分，共100分。每小题备选答案中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分) 　　1.短期融资券由(　　)承销并采用(　

第1题： 适度监管原则是指根据《私募投资基金监督管理暂行办法》执行，不对( )和私募基金进行前置审批，而是基于基金业协会的登记备案信息。 　　A、基金监管机构 　　B、私募基金托管人 　　C、私募基金投资者 　　D、私募基金管理人

2018年基金从业资格证考试《私募股权投资基金基础知识》模拟试题（五） 　　第1题： 关于合伙人劳务出资规定说法正确的是( )。 　　A、普通合伙人不可以劳务出资，而有限合伙人也不得以劳出资。 　　B、普通合伙人可以劳务出资，而有限合

2018基金从业资格《证券投资基金基础知识》模拟试卷（一） 　　单选题(本类题共100小题，每小题1.0分，共100分。每小题备选答案中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分) 　　1.通过对杜邦分析体系的分析可知，提高

2018基金从业资格《基金法律法规》模拟试卷3 　　单项选择题(本类题共100小题，每小题1.0分，共100分。每小题备选答案中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分) 　　1. ()是金融市场上进行交易的载体。 　　

2018基金从业资格《基金法律法规》模拟试卷（十） 　　单项选择题(本类题共100小题，每小题1.0分，共100分。每小题备选答案中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分) 　　1. ETF实施价格涨跌幅限制，涨跌幅设置

第1题保险资产管理公司的资产管理业务不包括()。 　　A.企业年金 　　B.保险资产管理计划 　　C.定向资产管理计划 　　D.第三方保险资产管理计划 　　【正确答案】 C 　　【答案解析】 (P9)保险资产管理公司的资产管理业