2018基金从业资格考试精华试题2

2018基金从业资格考试精华试题2

　　基金法律法规

　　【单项选择题】

　　按照交易工具的期限对金融市场进行分类，可以分为(　　)。

　　A.票据承兑市场和贴现市场

　　B.票据市场和证券市场

　　C.现货市场和期货市场

　　D.货币市场和资本市场

　　【正确答案】D

　　证券基金基础

　　【单项选择题】

　　以下条件不属于托管人委托境外资产托管人资格的是( )。

　　A.最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币

　　B.最近3年没有收到监管机构的重大处罚

　　C.托管资产规模不少于1 000亿美元或等值货币

　　D.境外托管机构的高级管理人员有5年以上从业经验

　　【正确答案】D

　　【答案解析】

　　托管人可以委托符合下列条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务：

　　(1)在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管;

　　(2)最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于1 000亿美元或等值货币;

　　(3)有足够的熟悉境外托管业务的专职人员;

　　(4)具备安全保管资产的条件;

　　(5)具备安全、高效的清算、交割能力;

　　(6)最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

　　私募股权投资基金

　　【单项选择题】

　　已登记的私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的，中国基金业协会可采取的措施是( )。

　　A.暂停受理该机构的私募基金产品备案申请

　　B.注销该私募基金管理人登记

　　C.暂停该机构其他私募基金产品的运作

　　D.以上都对

　　【正确答案】A

　　【答案解析】

　　已登记的私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的，在私募基金管理人完成相应整改要求之前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。

　　基金法律法规

　　【单项选择题】

　　关于资产管理行业的功能和作用，以下表述错误的是(　　)。

　　A.资产管理行业不能帮助投资者进行投资者决策，无法提供决策的是最佳执行服务

　　B.资产管理行业能创造出十分广泛的投资产品和服务

　　C.资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源

　　D.资产管理行业能对金融资产合理定价，给金融市场提供流动性

　　【正确答案】A

　　证券基金基础

　　【单项选择题】

　　( )是欧洲最大的证券交易所。

　　A.法兰克福证券交易所

　　B.纳斯达克证券交易所

　　C.伦敦证券交易所

　　D.布鲁塞尔证券交易所

　　【正确答案】C

　　【答案解析】

　　伦敦证券交易所是世界四大证券交易所之一，也是欧洲最大的证券交易所，历史可追溯至1801年。

　　私募股权投资基金

　　【单项选择题】

　　私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起4个月以内向投资者披露的信息有( )。

　　Ⅰ. 报告期末基金净值和基金份额总额

　　Ⅱ. 基金的财务情况

　　Ⅲ. 基金投资运作情况和运用杠杆情况

　　Ⅳ. 基金的估值政策

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】A

　　【答案解析】

　　私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起4个月以内向投资者披露以下信息：(1)报告期末基金净值和基金份额总额;(2)基金的财务情况;(3)基金投资运作情况和运用杠杆情况;(4)投资者账户信息;(5)投资收益分配和损失承担情况;(6)基金管理人取得的管理费和业绩报酬。

　　基金法律法规

　　【单项选择题】

　　关于全面风险管理八要素中的“行为监控”要素，以下表述错误的是(　　)。

　　A.基金管理公司督察长对公司经营管理的重要事项进行审查

　　B.基金会计对特定投资品种的估值方法进行评估

　　C.风控人员审核投资经理的投资指令单

　　D.稽核人员对销售部门开展反洗钱专项稽核

　　【正确答案】B

　　【答案解析】

　　行为监控以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监控人员的活动。选项B是日常的业务，不属于行为监控的内容。

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　　证券基金基础

　　【单项选择题】

　　下列关于基金业绩评价说法错误的是(　　)。

　　A.在对基金业绩评价时，有必要计算夏普比率、信息比率等风险调整后收益

　　B.根据基金持有股票的市值，可以把基金风格分为小盘、中盘和大盘

　　C.某基金将81%的资产投资于股票，将9%的资产投资于债券，将10%的资产投资于货币市场，此基金为股票基金

　　D.基金星级评价也不能清晰地将某只基金在同类基金中的排名表示出来

　　【正确答案】D

　　【答案解析】

　　基金星级评价是通过星级将某基金在同类基金中的排位情况简单清晰地表示出来的一种方法。因此选项D错误。

　　私募股权投资基金

　　【单项选择题】

　　下列投资者中视为当然合格投资者的是(　　)。

　　A.未备案的契约型股权投资基金

　　B.未备案的合伙型股权投资基金

　　C.已备案的资产管理计划

　　D.某有限责任公司

　　【正确答案】C

　　【答案解析】

　　下列投资者视为当然合格投资者：(1)社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金;(2)依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划;(3)投资于所管理股权投资基金的股权投资基金管理人及其从业人员;(4)中国证监会规定的其他投资者。

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