2019年基金从业资格考试《证券投资基金》密训题及答案（十）

　　第1题根据全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款，自2006年1月1日起，公司必须至少()一次计算组合群的收益，并使用个别投资组合的收益以资产加权计算。

　　A.每周

　　B.每月

　　C.每季度

　　D.每年

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：自2006年1月1日起，公司必须至少每季度一次计算组合群的收益，并使用个别投资组合的收益以资产加权计算。

　　第2题根据全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款，自2010年1月1日起，必须至少()一次计算组合群收益，并使用个别投资组合的收益以资产加权计算。

　　A.每周

　　B.每月

　　C.每季度

　　D.每年

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：自2010年1月1日起，必须至少每月一次计算组合群收益，并使用个别投资组合的收益以资产加权计算。

　　第3题假设某基金在2012年12月3日的单位净值为1.4848元，2013年9月1日的单位净值为1.7886元。期间该基金曾于2013年2月28日每份额派发红利0.275元。该基金2013年2月27日(除息日前一天)的单位净值为1.8976元，则该基金在这段时间内的时间加权收益率为()。

　　A.40.87%

　　B.48.07%

　　C.47.08%

　　D.48.70%

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：R={(1.89761.7886)[1.4848(1.8976-0.275)]-1}100%=40.87%。

　　第4题假设某投资者在2013年12月31日，买入1股A公司股票，价格为100元，2014年12月31日，A公司发放3元分红，同时其股价为105元，那么该区间资产回报率为()。

　　A.5%

　　B.3%

　　C.2%

　　D.8%

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：资产回报率=(105-100)100100%=5%。

　　第5题假设某投资者在2013年12月31日，买入1股A公司股票，价格为100元，2014年12月31日，A公司发放3元分红，同时其股价为105元，那么该区间总持有区间的收益率为()。

　　A.5%

　　B.3%

　　C.2%

　　D.8%

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：总持有区间的收益率=资产回报率+收入回报率=5%+3%=8%。

　　第6题为解决不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性这个问题，CFA协会在()年开始筹备成立全球投资业绩标准委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准

　　A.1993

　　B.1995

　　C.1997

　　D.1999

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：CFA协会在1995年开始筹备成立全球投资业绩标准委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。

　　第7题我国提供基金评价业务的公司不包括()。

　　A.晨星公司

　　B.海通证券

　　C.招商证券

　　D.招商银行

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：我国提供基金评价业务的公司主要有晨星公司、银河证券、海通证券、招商证券、上海证券等。

　　第8题夏普指数、特雷诺指数、詹森指数与CAPM之间的关系是()。

　　A.三种指数均以CAPM模型为基础

　　B.詹森指数不以CAPM为基础

　　C.夏普指数不以CAPM为基础

　　D.特雷诺指数不以CAPM为基础

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：夏普指数、特雷诺指数、詹森指数均是建立在CAPM基础上的。

　　第9题ETF实施价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为()，从上市首日开始实行。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：ETF实施价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行。

　　第10题LOF基金份额赎回申报单位为()。

　　A.1元人民币

　　B.10元人民币

　　C.1份基金份额

　　D.10份基金份额

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：LOF基金份额赎回申报单位为1份基金份额。

　　第11题T日买入LOF基金份额自()日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。

　　A.T

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：T日买入LOF基金份额自T+1日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。

　　第12题场外募集的LOF基金份额注册登记在()。

　　A.中央国债登记结算公司的注册登记系统

　　B.基金管理人的注册登记系统

　　C.中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统

　　D.基金托管人的注册登记系统

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：LOF份额的认购分场外认购和场内认购两种方式。场外认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的

　　开放式基金注册登记系统;场内认购的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统。

　　第13题当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在()个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在3个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。

　　第14题当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额()的前提下，对其余赎回申请延期办理。

　　A.11%

　　B.10%

　　C.9%

　　D.8%

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10%的前提下，对其余赎回申请延期办理。

　　第15题封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为()份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。

　　A.1

　　B.10

　　C.100

　　D.1000

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为100份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。