2019年基金从业资格考试《证券投资基金》密训题及答案（十一）

　　第1题投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自()日开始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额。

　　A.T+2

　　B.T+3

　　C.T+1

　　D.T+4

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自T+2日开始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额。

　　第2题投资者可办理ETF申购、赎回业务的开放时间为()。

　　A.9:15-11:30和13:00-15:00

　　B.9:20-11:30和13:00-15:00

　　C.9:30-11:30和13:00-15:30

　　D.9:30-11:30和13:00-15:00

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：投资者可办理ETF申购、赎回业务的开放时间为9:30-11:30和13:00-15:00。

　　第3题投资者提交基金认购申请后，一般可于()日后到办理申购的网点查询认购申请的受理情况。

　　A.T

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：投资者T日提交认购申请后，可于T+2日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

　　第4题我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在()日，资金交割是在()日完成。

　　A.T+0，T+1

　　B.T+1，T+0

　　C.T+0，T+0

　　D.T+1，T+1

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在T+0日，资金交割是在T+1日完成。

　　第5题我国基金交易佣金不得高于()，起点()，由证券公司向投资者收取。

　　A.3%，5元

　　B.3%，15元

　　C.0.3%，5元

　　D.0.3%，15元

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的0.3%(深圳证券交易所特别规定该佣金水平不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费，上海证券交易所无此规定)，起点为5元，由证券公司向投资者收取。目前，封闭式基金交易不收取印花税。

　　第6题以下关于ETF份额认购的说法正确的是()。

　　A.只能用现金认购

　　B.只能用证券认购

　　C.可以用现金认购，也可用证券认购

　　D.不能用现金认购，也不能用证券认购

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：ETF份额的认购可分为现金认购和证券认购。

　　第7题以下关于开放式基金的描述，正确的是()。

　　A.开放式基金的非交易过户只适用于个人投资者，机构投资者不能进行非交易过户

　　B.由于需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用较高

　　C.开放式基金的非交易过户，是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户

　　D.基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：开放式基金的非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。基金份额的转换常常还会收取一定的转换费用，尽管如此，由于基金份额的转换不需要先赎回已持有的基金再购买另一基金，因此综合费用都较低。

　　第8题由()向深圳证券交易所提交LOF上市交易申请。

　　A.基金注册登记机构

　　B.基金托管人

　　C.基金管理人

　　D.基金销售机构

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：LOF完成登记托管手续后，由基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请，申请在交易所挂牌上市。

　　第9题证券交易所在开市后根据ETF申赎、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据计算并每()提供一次基金份额参考净值。

　　A.15秒

　　B.30秒

　　C.1分钟

　　D.1天

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：证券交易所在开市后根据ETF申赎、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据计算并每15秒提供一次基金份额参考净值。

　　第10题中国证监会应当自受理基金募集申请之日起()个月内做出注册或者不予注册的决定。

　　A.一

　　B.三

　　C.六

　　D.九

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：《证券投资基金法》规定，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出注册或者不予注册的决定。