2019年基金从业资格考试基金法律法规习题及解析1_第2页

　　11、从基金管理人的角度看，以下不属于证券投资基金运作活动的是( )

　　A 基金的市场营销

　　B 基金的自律监管

　　C 基金的后台管理

　　D 基金的投资管理

　　参考答案：B

　　解析：基金的运作活动从基金管理人的角度看;可以分为基金的市场营销、基金的投资管理和基金的后台管理三大部分。

　　12、以下关于契约型基金的表述，错误的是( )

　　A 契约型基金依据基金管理人、基金委托人之间所签署的基金合同设立的

　　B 基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人

　　C 基金投资者依法享受权利并承担义务

　　D 基金投资者是基金公司的股东

　　参考答案：A

　　解析：契约型基金依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立的

　　13、封闭式基金和开放式基金的价格形成方式不同，主要体现在( )

　　A 当需求低迷时，封闭式基金的交易价格会高于基金份额净值出现溢价交易现象

　　B 封闭式基金的买卖价格以基金份额净值为基础

　　C 当需求旺盛时，封闭式基金的交易价格会高于同类开放式基金的价格

　　D 封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响

　　参考答案：D

　　解析：封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响;开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。

　　14、证券投资基金的主要作用不包括( )

　　A 推动上市公司完善治理机构

　　B 防止市场的过度投机

　　C 有助于改善以个人投资者为主的不合理的投资者结构

　　D 给投资者带来高收益

　　参考答案：D

　　解析：选项内容属于明显得常识性错误。

　　15、关于基金投资能够优化金融结构，促进经济增长的原因，以下表述错误的是( )

　　A 起到了将储蓄资金转化为生产资金的作用

　　B 提高证券市场股票市值，间接促进上市企业业务快速发展

　　C 有效分流储蓄资金，降低金融行业系统性风险

　　D 基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资证券市场，扩大了直接融资比例

　　参考答案：B

　　解析：选项B内容属于明显得常识性错误。

　　16、根据基金的资金来源，可以将基金分为( )

　　A 在岸基金与离岸基金

　　B 主动型基金与被动型基金

　　C 公募基金与私募基金

　　D 契约型基金与公司型基金

　　参考答案：A

　　解析：根据基金的资金来源，可以将基金分为在岸基金与离岸基金。

　　17、股票基金分类方式不包括( )

　　A 按收益率分类

　　B 按股票性质分类

　　C 按投资市场分类

　　D 按股票投资规律分类

　　参考答案：A

　　解析：股票基金分类方式包括：1、按投资市场分类;2、按股票规模分类;3、按股票性质分类;4、按基金投资风险分类;5、按行业分类。

　　18、政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管，体现了政府监管的( )特征。

　　A 强制性

　　B 连续性

　　C 法定性

　　D 广泛性

　　参考答案：D

　　解析：政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管，体现了政府监管的广泛性特征。

　　19、关于国务院证券监督管理机构的职责，以下描述错误的是( )

　　A 指导基金投资管理运作

　　B 监督检查基金信息的披露情况

　　C 指导和监督基金行业协会的活动

　　D 制定基金从业人员的资格标准

　　参考答案：A

　　解析：指导基金投资管理运作不是国务院证券监督管理机构的职责。

　　20、关于基金业协会的作用，以下表述错误的是( )

　　A 促进同业交流

　　B 对违法违规行为进行行政处罚

　　C 促进行业规范发展

　　D 提高从业人员素质

　　参考答案：B

　　解析：对违法违规行为进行行政处罚是中国证监会的职责。

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