2019年基金从业资格考试法律法规提升练习及答案2_第2页

　　11、用以反映价量关系的规则或理论不包括( )。

　　A、逆时针曲线理论

　　B、移动平均法

　　C、简单过滤器规则

　　D、波浪理论

　　BCD

　　解析：逆时针曲线理论、葛兰碧法则都是用来反映价量关系的规则或理论。

　　12、根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法》，基金评价的业务原则包括( )。

　　A、一致性原则

　　B、长期性原则

　　C、全面性原则

　　D、谨慎性原则

　　ABC

　　13、基金绩效衡量的基准比较法的关键在于设立适当的基准组合，这个基准组合可以是( )。

　　A、复合指数

　　B、行业指数

　　C、风格指数

　　D、全市场指数

　　ACD

　　14、我国基金信息披露的规范文件中，基金信息披露编报规则包括( )。

　　A、投资组合报告的编制及披露

　　B、基金净值表现的编制及披露

　　C、主要财务指标的计算及披露

　　D、交易业务规则的编制及披露

　　ABC

　　解析：基金信息披露编报规则主要规范特定事项或特殊基金品种的披露，包括主要财务指标的计算及披露、基金净值表现的编制及披露、会计报表附注的编制及披露、投资组合报告的编制及披 露和货币市场基金信息披露特别规定等。

　　15、基金销售机构内部控制的目标包括( )。

　　A、保证业务稳健运行

　　B、防范、化解经营风险

　　C、提高经营管理效益

　　D、保证合规运作经营

　　ABCD

　　16、基金管理公司岗位分离制度包括( )。

　　A、投资与交易的分离

　　B、交易与清算的分离

　　C、基金会计与公司会计的分离

　　D、清算与核算的分离

　　ABC

　　17、开放式基金募集期限届满时，具备下列( )条件，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。

　　A、基金份额持有人的人数不少于100人

　　B、基金募集份额总额不少于3000份，基金募集金额不少于5000人民币

　　C、基金份额持有人的人数不少于200人

　　D、基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币

　　CD

　　18、基金管理公司内部风险控制制度包含的内容有( )。

　　A、按规定的投资比例进行投资

　　B、实行集中交易制度

　　C、坚持基金资产与基金管理人资产互相独立性原则

　　D、加强信息控制制度

　　ABCD

　　19、基金临时信息披露的重大事件包括( )。

　　A、更换基金管理人或托管人

　　B、转换基金运作方式

　　C、基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.2%

　　D、基金经理发生变动

　　ABD

　　解析：基金份额净值计价错误达基金份额净值的0.5%。

　　20、基金招募说明书中包含的信息有( )，需投资者关注。

　　A、基金份额发售的日期、价格、期限

　　B、基金业绩比较基准、风险收益特征、投资限制

　　C、基金效益目标、投资范围、投资策略

　　D、基金运作费用的费率水平、收取方式

　　ABCD

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