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2018年11月基金从业资格考试《基金法律法规》预测试题及答案5_第3页

来源:华课网校  [2018年11月16日] 【

  41.基金监管“三公”原则中的公正原则是指()。

  A.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度 ,实现市场信息公开化

  B.对监管对象公正对待,一视同仁

  C.基金市场主体平等,要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为

  D.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开

  答案: B

  解析: 公正原则,要求基金监管机构在公开、公平基础上,对监管对象公正对待,一视同仁。

  42.基金管理人应当将不低于赎回费总额的()归入基金财产。

  A.20%

  B.25%

  C.30%

  D.33%

  答案: B

  解析: 基金管理人应当将不低于赎回费总额的25%归入基金财产。

  43.基金资产()以上投资于债券的为债券型基金。

  A.60%

  B.70%

  C.80%

  D.90%

  答案: C

  解析: 基金资产80%以上投资与债券的为债券型基金。

  44.我国基金信息披露的重大性标准是指()。

  A.影响证券市场价格标准

  B.影响投资者决策标准或影响证券市场价格准准

  C.影响投资者决策标准

  D.以上均不正确

  答案: B

  解析: 考察对重大性标准的理解。

  45.投资者申购基金成功后,注册登记机构一般在()为投资者办理増加权益的登记手续,投资者在()起有权赎回该部分的基金份额。

  A.T T+1

  B.T+1 T+2

  C.T+1 T+1

  D.T+2 T+2

  答案: B

  解析: ―段而言,投资者申购基金成功后,登记机构会在T+1日为投资者办理増加权益的登记手续,投资者自T+2日起有权赎回该部分基金份额。

  46.关于股票基金,错误的说法是()。

  A.50%以上的基金资产投资于股票的为股票基金

  B.股票基金是各国广泛采用的基金类型

  C.80%以上的基金资产投资于股票的为股票基金

  D.主要投资于股票

  答案: A

  解析: 根据中国证监会对基金类别的分类标准,基金资产80%以上投资于股票的为股票基金。

  47.基金管理人召集基金份额持有人大会应至少提前()日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。

  A.10

  B.15

  C.30

  D.60

  答案: C

  解析: 基金管理人召集基金份额持有人大会应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。

  48.根据中国证监会对基金类别的分类标准,()以上的基金资产投资于股票的为股票基金。

  A.50%

  B.60%

  C.70%

  D.80%

  答案: D

  解析: 根据中国证监会对基金类别的分类标准,80%以上的基金资产投资于股票的为股票基金。

  49.()是金融市场上主要的资金供应者。

  A.居民

  B.中央银行

  C.金融机构

  D.政府

  答案: A

  解析: 居民是金融市场上主要的资金供应者。

  50.组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由()负责履行。

  A.监事会

  B.管理层

  C.合规管理部门

  D.督察长

  答案: D

  解析: 督察长负责组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

  51.编制基金招募说明书的主要目的是()。

  A.让广大投资者了解基金基本情况

  B.证明基金管理人的专业资格

  C.规范基金运作的权利义务关系

  D.明确管理人和托管人之间的关系

  答案: A

  解析: 基金招募说明书是基金管理人为发售基金份额而依法制作的,供投资者了解管理人基本情况、说明基金募集有关事宜、指导投资者认购基金份额的规范性文件。

  52.某基金合同规定,正常情况下股票资产比例为50%-80%债券资产比例为15%-45%该基金应该属于()。

  A.股票型基金

  B.债券型基金

  C.保本型基金

  D.混合型基金

  答案: D

  解析: 股票型基金的股票投资比重在80%以上,债券型基金的债券投资比例在80%以上。根据题干可知,该基金既不属于股票型基金、又不属于债券型基金,而该基金又以股票、债券为投资对象,因此该基金应属于混合型基金。

  53.关于基金分类的意义,以下说法不正确的是()。

  A.使得基金业绩比较客观公正

  B.有助于实施更有效的分类监管

  C.有助于投资者做出选择

  D.基金资产评估是基金评级的基础

  答案: D

  解析: 基金分类的意义的内容。

  54.基金管理人合规培训的具体内容不包括()。

  A.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规

  B.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度

  C.案例警示教育

  D.基金公司投资决策的依据

  答案: D

  解析: 基金管理人合规培训的具体内容包括:国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规;公司内部的员工守则和各项业务的合规制度;案例警示教育。这些内容涉及基金管理人风险管理指引、风险管理经验、基金公司及子公司内控评价、相关案例讲解等,也包括了解公司管理层的合规要求及经理层合规要求等。基金公司投资决策的依据属于合规检查的内容。

  55.基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的()个工作日内,通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式,为私募基金办结登记手续。

  A.30

  B.20

  C.15

  D.10

  答案: B

  解析: 基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的20个工作日内,通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式,为私募基金办结登记手续。

  56.T日现金差额在()日的申购、赎回清单中公告。

  A.T

  B.T+1

  C.T+2

  D.T+3

  答案: B

  解析: T日现金差额在T+1日的申购、赎回清单中公告。

  57.〔)是指根据市场调查、专业咨询等途径提供的各个细分市场的特征要素,能够测算出细分市场的客户数量、销售规模、购买潜力等量化指标。

  A.可测原则

  B.易测原观

  C.识别原则

  D.利润原则

  答案: A

  解析: 考查可测原则的定义。

  58.基金宣传推介材料登载过往业绩,基金合同生效10年以上的 ,应当登载最近()个完整会计年度的业绩。

  A.8

  B.9

  C.10

  D.3

  答案: C

  解析: 基金宣传推介材料登载过往业绩,基金合同生效10年以上的 ,应当登载最近10个完整会计年度的业绩。

  59.设立基金管理公司,拟任高级管理人员、业务人员不少于()人,并应当取得基金从业资格。

  A.7

  B.15

  C.10

  D.30

  答案: B

  解析: 拟任高级管理人员、业务人员不少于15人,并应当取得基金从业资格。

  60.基金监管活动的要素主要包括()。I.基金监管目标II.基金监管体制 Ⅲ.基金监管内容 IV.基金监管方式

  A.I.II .IV

  B.II.III.IV

  C.I.II .III.IV

  D.I.III.IV

  答案: C

  解析: 基金监管活动的要素主要包括目标、体制、内容和方式等。

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责编:jiaojiao95

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