2018年基金从业资格考试基金法律法规巩固提升练习3_第2页

　　11. 在二级市场的净值报价上，ETF每()秒提供一个基金参考净值报价。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　答案：B

　　解析： 在二级市场的净值报价上，ETF每15秒提供一个基金参考净值报价;LOF的净值报价频率要比ETF低，通常1天只提供1次或几次基金净值报价。

　　12. 我国《证券投资基金法》规定，封闭式基金的存续期应在()以上。

　　A.1年

　　B.5年

　　C.10年

　　D.15年

　　答案：B

　　解析：封闭式分级基金有一定存续期限，目前多为3年期或5年期，封闭期到期后分级基金通常转为普通LOF基金进行运作，分级机制不再延续

　　13. 连续()年没有开展基金托管业务的，可以取消基金托管人的托管资格。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　答案：C

　　解析：《证券投资基金法》规定中国证监会、中国银监会对有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管资格：①连续3年没有开展基金托管业务的;②违反《证券投资基金法》规定，情节严重的;③法律、行政法规规定的其他情形。

　　14. 基金份额登记机构应妥善保管登记数据，其保存年限自基金账户销户之日起不得少于()年。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　答案：C

　　解析：《证券投资基金法》规定，基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于20年。

　　15. 召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前()日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

　　A.15

　　B.30

　　C.45

　　D.60

　　答案：B

　　解析：召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前30日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。

　　16.基金募集一旦失败，基金管理人在基金募集期限届满后()日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。

　　A.15

　　B.30

　　C.60

　　D.90

　　答案：B

　　解析：基金募集失败，基金管理人应当承担下列责任：①以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;②在基金募集期限届满后30日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。

　　17. 行政监管的监管时间为(　　)。

　　A.市场进入时

　　B.市场活动期间

　　C.市场退出时

　　D.基金机构从设立直至终止的全过程

　　答案：D

　　解析：行政监管活动贯穿基金机构从设立直至终止的全过程，包括市场进入、市场活动和市场退出的各方面制度，体现为事前监管、事中监管和事后监管的连续活动。

　　18. 中国证监会一般工作人员离职后( )年内，不得到与原来工作业务直接相关的机构任职。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　答案：B

　　解析： 中国证监会一般工作人员离职后2年内，不得到与原来工作业务直接相关的机构任职。

　　19. 在调查操纵证券市场等重大证券违法行为时，案情复杂的，中国证监会可以限制被调查事件当事人证券买卖，但限制的期限最多不得超过(??)个交易日。

　　A.5

　　B.15

　　C.30

　　D.45

　　答案：B

　　解析：中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长15个交易日。

　　20. 中国证监会限制被调查事件当事人证券买卖的期限一般不得超过(　　)。

　　A.10个工作日

　　B.15个工作日

　　C.15个交易日

　　D.10个交易日

　　答案：C

　　解析：中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长15个交易日。

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