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2018基金从业资格考试基金基础知识巩固提升练习13

来源:华课网校  [2018年7月20日] 【

2018基金从业资格考试基金基础知识巩固提升练习13

  1.发起式基金的基金管理人使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于(C)元人民币,持有期限不少于(C)。

  A.1000万,1年

  B.2000万,3年

  C.1000万,3年

  D.2000万,2年

  2.目前,我国公募基金销售机构不包括(B)。

  A.保险公司

  B.信托公司

  C.农村商业银行

  D.证券公司

  3.(A)是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

  A.基金份额的登记

  B.基金份额的申购

  C.基金份额的认购

  D.基金份额的赎回

  4.甲是基金管理公司 A的基金经理,甲的朋友是上市公司 B的董事长,当 B非公开增发股票时,按照职业道德规则,甲正确的做法是(D)。

  A.甲通过其配偶的证券账户,利用朋友关系与职务优势,参与 B增发为自己谋取利益

  B.甲考虑和乙是朋友关系,就利用自己管理的自己基金参与 B的增发

  C.在非公开增发方案公告前,甲接受乙私下委托,利用所管理的基金提高 B的股价,使 B能够按较高价格增发

  D.甲以客观的专业分析,作出所管理的基金是否参与 B增发的决定

  5.某基金公司在实现业务电子化时,缺乏对系统的全面考虑,在出现操作风险后,追究相关责任人员时,发现不能提供当时操作情况的记录,这反映了该系统缺乏(C)。

  A.可稽性

  B.可靠性

  C.稳定性

  D.安全性

  6.按照投资的对象的不同,投资基金可以分为(B)。

  A.风险投资基金、量化投资基金、证券投资基金、主动投资基金、被动投资基金

  B.风险投资基金、私募股权基金、证券投资基金、对冲基金、另类投资基金

  C.股票投资基金、债券投资基金、货币投资基金、混合投资基金、指数投资基金

  D.绝对收益基金、私募股权基金、证券投资基金、对冲基金、另类投资基金

  7.开放式基金注册登记机构通过设立和维护(C),确认基金份额持有人持有基金份额。

  A.基金份额持有人资金账户

  B.基金管理的交易账户

  C.基金份额持有人名册

  D.基金销售机构的销售账户

  8.要求基金从业人员持证上岗的目的是(B)。1、保证基金从业人员的执业之前通过资格考试,并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册后,方可执业。2、保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。3、保证基金从业人员职业过程中不出现差错。4、保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下。

  A.2、3、4

  B.1、2、4

  C.1、2、3

  D.1、3、4

  9.以下不属于基金管理公司内部控制制度体系的是(B)。

  A.基金投资部管理制度

  B.股东的股权协议

  C.信息披露操作手册

  D.公司风险管理制度

  10.关于收取赎回费,以下说法正确的是(C)。

  A.对持有期长于 3个月但少于 6个月的投资人收取的赎回费总额不高于 50%计入基金财产

  B.场外赎回不得分段设置赎回费率

  C.不低于赎回费总额25%的赎回费应当归入基金财产

  D.场内赎回可以按照份额持有时间分段设置赎回费率

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责编:jiaojiao95

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