2018年基金从业资格考试《基金法律法规》测试题及答案20_第3页

　　1、参考答案：B

　　解析：证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施。

　　2、参考答案：B

　　解析：公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用风险准备金予以赔偿。

　　3、参考答案：B

　　解析：所托管基金出现违法违规情形，先由证监会采取责令整改措施。

　　4、参考答案：D

　　解析：中国证监会对公开募集基金的份额登记机构、基金估值核算机构实行注册管理。

　　5、参考答案：A

　　解析：基金合同包含以下两类重要信息：①基金投资运作安排和基金份额发售安排方面的信息;②基金合同特别约定的事项，包括基金各当事人的权利和义务、基金持有人大会、基金合同终止等方面的信息。

　　6、参考答案：D

　　解析：基金份额持有人大会可以采取现场方式召开，也可以采取通信等方式召开。

　　7、参考答案：D

　　解析：专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面：持证上岗、持续学习、审慎开展职业活动。

　　8、参考答案：D

　　解析：中国证监会及其派出机构对私募基金实施统一监管的职责，对设立和发行私募基金不设行政审批。

　　9、参考答案：A

　　解析：私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于100万元。

　　10、参考答案：B

　　解析：QDII基金的净值在估值后1～2个工作日内披露。

　　11、参考答案：A

　　解析：开放式基金的开放期，基金管理人应披露基金每个开放日的基金资产净值和基金份额净值。

　　12、参考答案：A

　　解析：私募基金不得向合格投资者以外的单位和个人募集资金。

　　13、参考答案：B

　　解析：基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告。

　　14、参考答案：B

　　解析：私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。

　　15、参考答案：C

　　解析：选项C应是出具法律意见的律师事务所的名称和住所。

　　16、参考答案：C

　　解析：单个开放日基金赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。

　　17、参考答案：B

　　解析：货币基金通常不需要定期披露份额净值，而是披露每万份基金收益、最近7日年化收益率。

　　18、参考答案：B

　　解析：季度报告的投资组合报告需要披露季末基金资产组合的前十名股票明细、前5名债券明细信息。

　　19、参考答案：A

　　解析：道德与法律的联系：①目的一致;②内容交叉;③功能互补;④相互促进。

　　20、参考答案：C

　　解析：我国分级基金的募集包括合并募集和分开募集两种方式。