基金从业资格考试《法律法规、职业道德与业务规范》练习及答案（13）

基金从业资格考试《法律法规、职业道德与业务规范》练习及答案（13）

　　1、证券交易所在开市后根据ETF申赎、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据计算并每( )提供一次基金份额参考净值。

　　A 15秒

　　B 30秒

　　C 1分钟

　　D 1天

　　参考答案：A

　　解析：证券交易所在开市后根据ETF申赎、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据计算并每15秒提供一次基金份额参考净值。

　　2、如果基金墨迹期限届满后不鞥成立，基金管理人要在( )日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行存款利息。

　　A 7

　　B 10

　　C 15

　　D 30

　　参考答案：D

　　解析：如果基金墨迹期限届满后不能成立，基金管理人要在30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行存款利息。

　　3、申请募集基金应提交的主要文件不包括( )。

　　A基金募集申请报告

　　B基金合同草案

　　C基金托管协议草案

　　D招募说明书正式文本

　　参考答案：D

　　解析：另外还有;招募说明书草案等四个主要文件。

　　4、根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为( )

　　A基金份额持有人人数达到10000人以上

　　B基金份额总额达到核准规模的60%以上

　　C基金份额总额超过核准的最低募集份额总额

　　D基金份额总额达到核准规模的80%以上

　　参考答案：D

　　解析：封闭式基金需募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上、基金份额持有人不少于200人的要求。

　　5、基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，不得超过( )

　　A 3个月

　　B 6个月

　　C 2个月

　　D 1个月

　　参考答案：A

　　解析：基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，不得超过3个月。

　　6、基金管理人应当自收到验资报告之日起( )日内，向中国证监会提出备案申请和验资报告，办理基金备案手续。

　　A 5

　　B 10

　　C 15

　　D 20

　　参考答案：A

　　解析：基金管理人应当自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提出备案申请和验资报告，办理基金备案手续，刊登基金合同生效公告。

　　7、不属于基金巨额赎回的有( )

　　A单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的16%

　　B单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的11%

　　C单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的8%

　　D单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的14%

　　参考答案：C

　　解析：单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的10%时，为巨额赎回。

　　8、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额( )的前提下，对其余赎回申请延期办理。

　　A 0.11

　　B 0.1

　　C 0.09

　　D 0.08

　　参考答案：B

　　解析：当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10%的前提下，对其余赎回申请延期办理。

　　9、ETF基金管理人( )会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购与赎回清单。

　　A每日开市前

　　B每日开市后

　　C每日闭市前

　　D每日闭市后

　　参考答案：A

　　解析：ETF基金管理人每日开市前会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购与赎回清单。

　　10、ETF实施价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为( )，从上市首日开始实行。

　　A 0.05

　　C 0.1

　　D 0.15

　　D 0.2

　　参考答案：B

　　解析：ETF实施价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行。