基金从业资格考试《法律法规、职业道德与业务规范》练习及答案（13）_第2页

　　11、ETF建仓期通常不超过( )

　　A 4个月

　　B 2个月

　　C 1个月

　　D 3个月

　　参考答案：D

　　解析：ETF建仓期通常不超过3个月。

　　12、关于开放式基金的冻结和解冻，以下描述正确的是( )

　　A可以由国家有关机关授权基金销售网点进行基金份额冻结

　　B基金注册登记机构可以根据基金销售网点的请求，对其销售的基金份额进行冻结

　　C基金注册登记机构可以对基金账户或者基金份额进行冻结

　　D在冻结期间被冻结的账户或者份额所产生的权益，不在冻结的范围之内

　　参考答案：C

　　解析：通常，基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的冻结份额与解冻，以及注册登记机构认可的其他情况下的冻结与解冻。

　　13、在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为( )元。

　　A 0.1

　　B 0

　　C 0.001

　　D 0.01

　　参考答案：C

　　解析：ETF基金申报价格最小变动单位为0.001元。

　　14、( )是指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。

　　A认购

　　B申购

　　C赎回

　　D转换

　　参考答案：A

　　解析：考察认购的定义

　　15、关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是( )

　　A存在前端和后端收费两种模式

　　B后端收费模式是指在认购基金份额时就支付费用

　　C前端收费模式是指在认购基金份额时不收费

　　D前端收费的认购费率一般会随着基金持有时间的延长而递减

　　参考答案：A

　　解析：前端收费是指认购基金份额时就支付认购费用的付费模式;后端收费是指在认购基金份额时不收费，在赎回基金份额时才支付认购费用的收费模式。后端收费的认购费率一般设计为随着基金份额持有时间的延长而递减，持有至一段时间后费率可降为零。

　　16、根据中国证监会的有关规定，基金认购费率将以( )为基数收取。

　　A净认购份额

　　B认购金额

　　C认购份额

　　D净认购金额

　　参考答案：D

　　解析：根据中国证监会的有关规定，基金认购费率将以净认购金额为基础收取。

　　17、货币型基金的认购费一般为( )

　　A 0

　　B 1%---1.5%

　　C 0.01

　　D 1%以下

　　参考答案：A

　　解析：货币型基金一般不收取认购费。

　　18、某投资者投资10000元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其认购份额为( )

　　A 9884.42

　　B 9881.42

　　C 10000

　　D 9884

　　参考答案：A

　　解析：净认购金额=认购金额/(1+认购费率)=10000/ (1+1.2%)=9881.42元

　　认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值=(9881.42+3)/1=9884.42份

　　考生请注意，此类题型经常会出现这样的题目，某投资者投资1万元认购基金，假设管理人规定的认购费率为1%，则其可得到的认购份额为多少?遇到这样的题目，可不考虑认购利息，基金份额面值视为1元。

　　19、开放式基金份额的认购、申购和赎回业务可以由( )直接办理，也可以由其委托基金销售代理网点进行

　　A基金发起人

　　B基金管理人

　　C基金托管人

　　D基金投资人

　　参考答案：B

　　解析：开放式基金的申购和赎回与认购一样，可以通过基金管理人的直销中心与基金销售代理人的代销网点办理。

　　20、开放式基金赎回费扣除手续费后的余额，不得低于赎回费总额的( )，并应当归入基金财产。

　　A 0.1

　　B 0.25

　　C 0.3

　　D 0.5

　　参考答案：B

　　解析：开放式基金赎回费扣除手续费后的余额，不得低于赎回费总额的25%，并应当归入基金财产。