基金从业资格考试《法律法规、职业道德与业务规范》练习及答案（2）_第2页

　　11.1990年，(　　)证券交易所推出世界上第一只ETF指数参与份额(TIPs)。

　　A.英国伦敦

　　B.B.美国纽约

　　C.加拿大多伦多

　　D.美国纳斯达克

　　12.以下属于QDII基金禁止性行为的是(　　)。

　　A.购买政府债券

　　B.购买可转让存单

　　C.购买房地产抵押按揭

　　D.购买银行承兑汇票

　　13.广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及(　　)对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。

　　A.专业评估机构

　　B.审计机构

　　C.会计机构

　　D.社会力量

　　14.“四位一体”的监管格局不包括(　　)。

　　A.以政府监管为核心

　　B.以行业自律为纽带

　　C.以社会监督为补充

　　D.以科学技术为基础

　　15.基金监管的基本原则不包括(　　)。

　　A.保障投资人利益原则

　　B.严格监管原则

　　C.高效监管原则

　　D.依法监管原则

　　16.中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或检查时，不得少于(　　)人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　17.(　　)，中国证券投资基金业协会正式成立。

　　A.2004年12月

　　B.2001年8月

　　C.2007年6月

　　D.2012年6月

　　18.下列属于监管基金活动的部门规章和规范性文件的是(　　)。

　　A.《基金经理注册登记规则》

　　B.《证券投资基金管理公司管理办法》

　　C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》

　　D.《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》

　　19.基金市场的违法犯罪行为不具有(　　)的特点。

　　A.智商高

　　B.电子化

　　C.手段多样

　　D.涉案金额低

　　20.在基金业协会会员大会闭会期间，(　　)依据章程的规定执行会员大会决议，组织和领导基金业协会开展日常工作。

　　A.理事会

　　B.股东大会

　　C.监事会

　　D.董事会