基金从业资格考试《法律法规、职业道德与业务规范》练习及答案（3）

基金从业资格考试《法律法规、职业道德与业务规范》练习及答案（3）

　　1.设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列(　　)条件。

　　A.注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本

　　B.资产规模达到国务院规定的标准，最近2年没有违法记录

　　C.对基金管理公司持有10%以上股权的非主要股东，净资产不低于5000万元人民币

　　D.取得基金从业资格证的人员达到法定人数

　　2.下列属于基金托管人职责的是(　　)。

　　I.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

　　Ⅱ.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜

　　Ⅲ.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

　　Ⅳ.编制中期和年度基金报告

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.B.I、Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅲ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　3.存在以下(　　)情形的，不得成为基金管理公司实际控制人。

　　A.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾10年

　　B.净资产低于实收资本的100%，或者或有负债达到净资产的50%

　　C.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%

　　D.能清偿到期债务

　　4.基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在(　　)个月内选任新基金托管人。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.12

　　5.当基金管理人员及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以(　　)利益优先。

　　A.基金管理人员

　　B.基金份额持有人

　　C.基金托管人员

　　D.基金销售机构

　　6.基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应具有(　　)年以上与其所任职务相关的工作经历。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　7.基金财产应当用于下列(　　)投资或活动。

　　A.承销证券

　　B.未上市交易的股票

　　C.向基金管理人、基金托管人出资

　　D.上市交易的股票、债券

　　8.当就同一事项要求召开基金份额持有人大会时，代表基金份额(　　)以上的基金份额持有人有权自行召集。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　9.私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的(　　)个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告。

　　A.1

　　B.3

　　C.4

　　D.6

　　10.下列不属于道德特征的是(　　)。

　　A.差异性

　　B.继承性

　　C.规范性

　　D.具体性