2017基金从业考试《法律法规》模拟试题及答案（14)

　　一、单项选择题(共60道，每道0.5分，共30分)

　　1.关于期货交易所，下列说法错误的是(　)。

　　A.以营利为目的

　　B.按其章程的规定实行自律管理

　　C.以其全部财产承担民事责任

　　D.期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定

　　2.期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之El起(　)内作出批准或者不批准的决定。

　　A.10日

　　B.15日

　　C.20日

　　D.30日

　　3.根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所不得发布(　)。

　　A.上市品种合约的成交量、成交价

　　B.上市品种合约的最高价与最低价

　　C.上市品种合约的开盘价与收盘价

　　D.价格预测信息

　　4.期货交易所会员的保证金不足时，首先应当(　)。

　　A.取消会员资格

　　B.强行平仓

　　C.及时追加保证金或者自行平仓

　　D.由期货交易所补足保证金

　　5.期货交易所会员在期货交易中违约的，期货交易所先以(　)承担违约责任。

　　A.风险准备金

　　B.自有资金

　　C.期货投资者保障基金

　　D.该会员的保证金

　　6.期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得(　)的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.3倍以上7倍以下

　　7.单位为影响期货市场行情囤积现货的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处(　)的罚款。

　　A.1万元以上3万元以下

　　B.1万元以上5万元以下

　　C.1万元以上10万元以下

　　D.5万元以上10万元以下

　　8.由期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买人或者卖出约定标的物的标准化合约是指(　)。

　　A.商品期货合约

　　B.金融期货合约

　　C.期权合约

　　D.买卖合约

　　9.根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，(　)定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。

　　A.财政部

　　B.中国证监会

　　C.期货交易所

　　D.中国银监会

　　10.根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，存在较高风险的期货公司应当(　)向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。

　　A.每日

　　B.每月

　　C.每年

　　D.每季度

　　11.现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由(　)。

　　A.后续缴纳的保障基金补偿

　　B.风险准备金补偿

　　C.期货交易所的自有资金补偿

　　D.期货公司的自有资金补偿

　　12.在我国，结算担保金用于(　)。

　　A.应对结算会员违约风险

　　B.维持期货交易所各项设施的正常运行

　　C.弥补期货交易所的损失

　　D.补偿结算会员的投资损失

　　13.期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整前报告(　)。

　　A.中国证监会

　　B.中国人民银行

　　C.中国期货业协会

　　D.财政部

　　14.期货交易所应当按照(　)的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

　　A.交易保证金的10%

　　B.结算准备金的20%

　　C.手续费收入的20%

　　D.经营利润的30%

　　15.(　)可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。

　　A.中国证监会

　　B.中国银监会

　　C.期货交易所会员大会或股东大会

　　D.商务部

　　16.期货交易实行客户交易编码制度，会员和客户应当遵守(　)制度。

　　A.一户一码

　　B.一户多码

　　C.多户一码

　　D.混码交易

　　17.会员在期货交易中违约的，期货交易所应先以(　)承担该会员的违约责任。

　　A.违约会员的自有资金

　　B.期货交易所风险准备金

　　C.结算担保金

　　D.违约会员的保证金

　　18.期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施前应当报告(　)。

　　A.中国期货业协会

　　B.中国证监会

　　C.中国银监会

　　D.商务部

　　19.期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过(　)交易日，但经中国证监会批准延长的除外。

　　A.1个

　　B.3个

　　C.7个

　　D.10个

　　20.期货公司应当按照(　)的原则传递客户交易指令。

　　A.时间优先

　　B.数量优先

　　C.效率优先

　　D.规模优先

　　21.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的(　)制度。

　　A.销毁

　　B.公开

　　C.备份

　　D.投诉

　　22.有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存(　)。

　　A.5年

　　B.10年

　　C.20年

　　D.30年

　　23.期货公司存管的期货保证金属于(　)。

　　A.期货公司所有

　　B.期货交易所所有

　　C.中国证监会所有

　　D.客户所有

　　24.客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以(　)垫付。

　　A.其他客户的保证金

　　B.风险准备金和自有资金

　　C.自有资金和其他客户的保证金.

　　D.先以风险准备金垫付，不足的部分以其他客户的保证金垫付

　　25.取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年(　)向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。

　　A.第一季度

　　B.第二季度

　　C.第三季度

　　D.第四季度

　　26.期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过(　)。

　　A.1个月

　　B.3个月

　　C.5个月

　　D.6个月

　　27.期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在(　)工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

　　A.2个

　　B.5个

　　C.10个

　　D.15个

　　28.在我国，负责组织期货从业资格考试的机构是(　)。

　　A.中国证监会

　　B.中国期货业协会

　　C.期货交易所

　　D.各地人事部门

　　29.被免职的期货公司首席风险官可以向(　)解释说明情况。

　　A.公司住所地中国证监会派出机构

　　B.公司住所地期货交易所

　　C.中国期货业协会

　　D.公司监事会

　　30.期货公司申请金融期货结算业务资格的，结算和风险管理部门或者岗位负责人应具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人(　)以上经历。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年