2017基金从业考试《法律法规》模拟试题及答案（13)_第2页

　　21(单选题)非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向()备案。

　　A基金业协会

　　B证券业协会

　　C证监会

　　D银监会

　　解析：正确答案“A

　　”非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金业协会备案。

　　22(单选题)以下关于基金托管银行的核准和监管的说法中，正确的是()。

　　A基金托管人资格由中国证监会和银监会核准

　　B基金托管人资格由中国证监会核准

　　C基金托管人资格由中国银监会核准

　　D中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管

　　解析：正确答案“A”

　　基金托管人资格由中国证监会和银监会核准

　　23(单选题)狭义基金监管主体()。

　　A基金行业自律组织

　　B政府基金监管机构

　　C基金机构内部监管

　　D社会力量

　　解析：正确答案“B”

　　狭义基金监管主体：政府基金监管机构。

　　24(单选题)开放式基金份额的认购业务可以由()直接办理，也可以由其委托的其他机构代为办理。

　　A基金管理人

　　B基金销售机构

　　C商业银行

　　D保险公司

　　解析：正确答案“A”

　　投资者认购开放式基金，一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。

　　25(单选题)基金的服务机构不包括()。

　　A基金管理人

　　B基金评级机构

　　C律师事务所

　　D基金持有人

　　解析：正确答案“D

　　”基金管理人、基金评级机构和律师事务所属于基金的服务机构。

　　26(单选题)可能对基金持有人权益及基金份额的交易价格产生重大影响的事项不包括()。

　　A基金份额持有人大会的召开

　　B基金管理人或基金托管人变更

　　C开放式基金发生巨额赎回且按期支付赎回款项

　　D延长基金合同期限

　　解析：正确答案“C”

　　开放式基金发生巨额赎回且按期支付赎回款项不属于对交易价格产生重大影响的事项。

　　27(单选题)基金合同所包含的重要信息不包括()。

　　A基金的持有人结构

　　B基金的运作方式

　　C基金的投资基本要素

　　D基金的投资方向

　　解析：正确答案“D”

　　基金合同中不包含基金的投资方向。

　　28(单选题)下列关于货币市场基金信息披露的表述，错误的是()。

　　A货币市场基金收益公告主要指每万份基金净收益和7日年化收益率

　　B当“影子定价”与“摊余成本法”确定的货币市场基金资产净值的偏离度的绝对值达到或超过0.5%时，基金管理人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时报告

　　C货币市场基金需要披露净值增长率

　　D货币市场基金没有必要披露基金份额净值信息，而是披露收益公告

　　解析：正确答案“C”

　　货币市场基金份额净值保持为1元，无需披露净值增长率。

　　29(单选题)下列说法中，错误的是()。

　　A合规管理部门要保持行使权力的独立性，因此要与其他部门之间保持绝对的独立

　　B管理人要将合规考核结果与员工的绩效工资和高管人员竞聘考核相结合

　　C合规文化建设要充分发挥人的主观能动性，将合规理念贯穿到每一业务操作环节和所办理的每笔业务，做到全员参与，各负其责

　　D公司领导是各项合规管理制度的制定者和传达者，应当明确合规文化建设的重要性

　　解析：正确答案“A”

　　合规管理部门在一定程度上要保持行使权力的独立性，但并不是说与其他部门之间保持绝对的独立，A错误。

　　30(单选题)不属于按投资市场对股票基金分类的是()。

　　A国内股票基金

　　B国外股票基金

　　C全球股票基金

　　D成长型股票基金

　　解析：正确答案“D”基础题

　　31(单选题)下列关于股票基金的表述，说法错误的是()。

　　A股票基金能给投资者带来稳定收入

　　B股票基金以追求长期的资本增值为目标

　　C长期来看，股票基金提供了应对通货膨胀的有效手段

　　D与其他类型的基金相比，股票基金的风险较高，预期收益也较高

　　解析：正确答案“A”

　　股票型基金以追求长期的资本增值为目标。

　　32(单选题)道德的特征有()。

　　A公开性

　　B相同性

　　C自由性

　　D继承性

　　解析：正确答案“D

　　”道德的特征有：差异性、继承性、约束性、具体性。

　　33(单选题)下列不属于基金托管人职责的是()。

　　A复核、审查基金资产净值和基金份额申购、赎回的价格

　　B根据管理人的指令，及时办理清算、交割

　　C保存业务记录、账册和报表

　　D计算公告基金资产净值

　　解析：正确答案“D”

　　计算公告基金资产净值是基金管理人的职责。

　　34(单选题)在企业风险管理的过程中，()要求辨别可能对管理人目标产生影响的所有重要情况或事项。

　　A风险评估

　　B事项识别

　　C控制活动

　　D行为监控

　　解析：正确答案“B”基础题

　　35(单选题)对基金产品的未来收益进行预测属于()。

　　A法规许可的行为

　　B基金管理公司可自主决策的事项

　　C基金信息披露的禁止行为

　　D需要事先向监管部门申请的事项

　　解析：正确答案“C”

　　基金信息披露明确规定，禁止对证券投资业绩进行预测。

　　36(单选题)基金跟踪与评价的核心是()。

　　A对销售业绩的维护

　　B对客户关系的维护

　　C对基金销售业务以及人际关系的维护

　　D对客户收益的维护

　　解析：正确答案“C”

　　基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护。

　　37(单选题)基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的()原则。

　　A独立性

　　B有效性

　　C相互制约

　　D健全性

　　解析：正确答案“A”基本题

　　38(单选题)基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和()检查，并自向公众分发或者发布之日起()报相关机构备案

　　A董事长;3个工作日内

　　B总经理;5个工作日内

　　C监事会主席;3个工作日内

　　D督察长;5个工作日内

　　解析：正确答案“D”基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报相关机构备案。

　　39(单选题)当基金市场价格为0.90元、份额净值为1.00元时，该基金的折价率()。

　　A等于10%

　　B等于11.1%

　　C大于11.1%

　　D小于10%

　　解析：正确答案“A”

　　折价率=(二级市场价格基金份额净值-1)100%=(0.901.00-1)100%=-10%。

　　40(单选题)()能体现忠诚尽责。

　　A持证上岗

　　B廉洁公正

　　C持续学习

　　D审慎开展执业活动

　　解析：正确答案“B”

　　廉洁公正能体现忠诚尽责。