51、基金管理人监事会()至少召开一次会议，监事会决议至少须经()以上监事投票通过。
A、每半年;2/3
B、每年;2/3
C、每年;1/2
D、每半年;1/2
正确答案： C
【专家解析】基金管理人监事会每年至少召开一次会议，监事会决议至少须经半数以上监事投票通过。
52、基金宣传推介材料登载过往业绩，业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，()。
A、不必予以特别说明
B、应当予以特别说明
C、可以予以特别说明
D、不得予以特别说明
正确答案： B
【专家解析】基金宣传推介材料登载过往业绩，业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策发生改变的，应当予以特别说明。
53、基金运作费小于基金净值()时，应于发生时直接计入基金损益。
A、万分之一
B、千分之一
C、百万分之一
D、十万分之一
正确答案： A
【专家解析】基金运作费小于基金净值万分之一时，于发生时直接计入基金损益。
54、我国基金交易佣金不得高于()，起点(),由证券公司向投资者收取。
A、3%;5元
B、0.3%;5元
C、3%;15元
D、0.3%;15元
正确答案： B
【专家解析】按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的0.3%(深圳证券交易所特别规定该佣金水平不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费，上海证券交易所无此规定)，起点为5元，由证券公司向投资者收取。目前，封闭式基金交易不收取印花税。
55、企业风险管理基本框架中，()是其他所有风险管理要素的基础。
A、事项识别
B、内部环境
C、目标设定
D、风险评估
正确答案： B
【专家解析】内部环境是其他所有风险管理要素的基础。
56、以下投资工具中，()是应对通货膨胀最有效的手段。
A、混合基金
B、债券基金
C、货币市场基金
D、股票基金
正确答案： D
【专家解析】股票基金是应对通货膨胀最有效的手段。
57、设立管理公开募集基金的基金管理公司注册资本不低于()人民币，且必须为实缴货币资本。
A、5亿元
B、2亿元
C、3亿元
D、1亿元
正确答案： D
【专家解析】注册资本不低于1亿元人民币，且必须实缴货币资本。
58、基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起()工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。
A、1个
B、3个
C、2个
D、5个
正确答案： B
【专家解析】基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。
59、下列关于基金宣传推介材料规范，说法正确的是()。
A、推介货币市场基金的，可以保证最低收益
B、推介保本基金的，可以不揭示保本基金的风险
C、电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件
D、登载基金管理人股东背景时，不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度
正确答案： C
【专家解析】本题考查基金宣传推介材料的规范性内容。
60、督察长应当定期或不定期向()报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
A、合规管理部门
B、全体监事
C、总经理
D、全体董事
正确答案： D
【专家解析】督察长应当定期或不定期向全体董事报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
61、下列不属于基金业的地位和作用的是()。
A、完善金融体系和社会保障体系
B、促进了金融行业交易成本的降低
C、优化金融结构，促进经济增长
D、为中小投资者拓宽投资渠道
正确答案： B
【专家解析】证券投资基金业在金融体系中的地位与作用包括：①为中小投资者拓宽了投资渠道;②优化金融结构，促进经济增长;③有利于证券市场的稳定和健康发展;④完善金融体系和社会保障体系。
62、()的长期收益率较低，并不适合进行长期投资。
A、股票基金
B、货币市场基金
C、债券基金
D、混合基金
正确答案： B
【专家解析】货币市场基金的长期收益率较低，并不适合进行长期投资。
63、检测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后()工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。
A、3个
B、10个
C、5个
D、15个
正确答案： C
【专家解析】检测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后5个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。
64、一般认为，世界上最早的证券投资基金即英国的“海外及殖民地政府信托基金”，产生于()。
A、1420年
B、1768年
C、1686年
D、1869年
正确答案： D
【专家解析】投资基金的出现与世界经济的发展有着密切的关系，世界上第一只公认的证券投资基金——“海外及殖民地政府信托”诞生在1869年的英国。
65、()是投资基金中最主要的一种类别。
A、私募股权基金
B、对冲基金
C、证券投资基金
D、另类投资基金
正确答案： C
【专家解析】证券投资基金是投资基金中最主要的一种类别。
66、基金上市交易公告书披露的事项不包括()。
A、募集情况与上市交易安排
B、基金合同摘要
C、基金托管人报告
D、基金持有人结构
正确答案： C
【专家解析】基金上市交易公告书的主要披露事项包括：①基金概况;②基金募集情况与上市交易安排;③持有人户数;④持有人结构及前10名持有人;⑤主要当事人介绍;⑥基金合同摘要;⑦基金财务状况;⑧基金投资组合报告;⑨重大事件揭示等。
67、开放式基金()公布基金单位资产净值。
A、每季度
B、每周
C、每月
D、每日
正确答案： D
【专家解析】开放式基金每日公布单位资产净值，每季度公布资产组合，每6个月公布变更的招募说明书。
68、LOF基金份额申购单位为()。
A、10份基金份额
B、10元人民币
C、1份基金份额
D、1元人民币
正确答案： D
【专家解析】LOF基金份额申购单位为1元人民币。
69、2001年9月，我国第一只开放式基金()诞生。
A、基金金泰
B、淄博乡镇企业投资基金
C、基金开元
D、华安创新
正确答案： D
【专家解析】2001年9月，我国第一只开放式基金——华安创新诞生。
70、开放式基金的认购采取()的方式。
A、份额认购
B、债券认购
C、金额认购
D、份额或金额认购
正确答案： C
【专家解析】开放式基金的认购采取金额认购的方式，即投资者在办理认购时，认购申请上不是直接填写需要认购多少份基金份额，而是填写需要认购多少金额的基金份额。
71、下列不属于基金托管人职责的是()。
A、基金资产的投资运作
B、会计复核以及对基金投资运作的监督
C、基金资产保管
D、基金资金清算
正确答案： A
【专家解析】基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。
72、督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司()和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议.并监督整改措施的制定和落实。
A、总经理
B、董事会
C、股东会
D、董事长
正确答案： A
【专家解析】督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。
73、()是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。
A、证券理财
B、信托管理
C、投资债券
D、投资基金
正确答案： D
【专家解析】投资基金是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。
74、下列关于基金募集期限说法错误的是()。
A、超过6个月开始募集，原注册的事项未发生实质，性变应当报化的中国证监会备案
B、基金募集不得超过中国证监会准予注册的基金募集期限
C、基金募集期限自基金份额发售之日起计算
D、基金管理人应当自收到准予注册文件之个月日起内进3行基金募集
正确答案： D
【专家解析】基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集。
75、QDII基金份额净值应当至少()计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在()计算并披露。
A、每月，每周
B、每月，每日
C、每周，每个工作日
D、每日，每日
正确答案： C
【专家解析】QDII基金份额净值应当至少每周计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在每个工作日计算并披露。
责编：jiaojiao95
报考指南
编辑推荐
- 模拟试题
- 历年真题
- 焚题库